证券从业人员资格考试《证券发行与承销》绝密押题及答案(2).docxVIP

证券从业人员资格考试《证券发行与承销》绝密押题及答案(2)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券发行与承销业务中，发行人的董事、监事、高级管理人员和持有5%以上股份的股东，在发行期间内，买卖本公司股票的，应当提前几个交易日予以公告？()

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

2.证券发行过程中，保荐机构对发行人进行尽职调查的主要内容包括哪些？()

A.发行人是否符合发行条件

B.发行人财务状况的合理性

C.发行人是否存在重大违法违规行为

D.以上都是

3.首次公开发行股票的，应当聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责。保荐机构应当对发行人进行尽职调查，对发行文件进行审慎核查，向中国证监会出具保荐意见。以下哪项不属于保荐机构应当履行的职责？()

A.对发行人进行尽职调查

B.对发行文件进行审慎核查

C.代理发行人进行股票发行

D.向中国证监会出具保荐意见

4.证券发行过程中，发行人应披露的信息包括哪些？()

A.发行人基本情况

B.发行人财务状况

C.发行人董事、监事、高级管理人员持股情况

D.以上都是

5.证券发行承销过程中，发行人和主承销商应当披露哪些信息？()

A.发行价格

B.发行数量

C.发行时间

D.以上都是

6.证券发行过程中，发行人应当披露的风险因素包括哪些？()

A.市场风险

B.政策风险

C.技术风险

D.以上都是

7.证券发行过程中，发行人披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。以下哪项不属于发行人应当遵守的信息披露原则？()

A.及时性原则

B.公开性原则

C.保密性原则

D.完整性原则

8.证券发行过程中，发行人披露的信息应当以何种方式披露？()

A.通过证券交易场所公告

B.通过新闻媒体公告

C.以上两种方式均可

D.以上方式均不可

9.首次公开发行股票的，发行人和主承销商应当聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责。保荐机构应当对发行人进行尽职调查，对发行文件进行审慎核查，向中国证监会出具保荐意见。以下哪项不属于保荐机构的职责？()

A.对发行人进行尽职调查

B.对发行文件进行审慎核查

C.代理发行人进行股票发行

D.向投资者出具投资建议

10.证券发行过程中，发行人和主承销商应当聘请具有证券从业资格的会计师事务所进行财务审计。以下哪项不属于财务审计的目的？()

A.评估发行人的财务状况

B.确保发行人财务信息的真实性

C.评估发行人的盈利能力

D.为投资者提供投资依据

11.证券发行过程中，发行人和主承销商应当聘请具有证券从业资格的律师事务所进行法律意见书。以下哪项不属于法律意见书的内容？()

A.发行人是否符合发行条件

B.发行人是否存在重大违法违规行为

C.法律意见书的有效期

D.法律意见书的签署日期

二、多选题(共5题)

12.以下哪些属于证券发行与承销过程中的发行人信息披露义务？()

A.发行人基本情况

B.发行人财务状况

C.发行人董事、监事、高级管理人员持股情况

D.发行人主营业务发展情况

E.发行人面临的主要风险

13.证券发行承销业务中，主承销商应承担哪些职责？()

A.组织证券发行与承销活动

B.协助发行人制定发行方案

C.对发行文件进行审慎核查

D.协调发行人与中国证监会的沟通

E.负责证券发行后的持续监管

14.证券发行过程中，发行人应披露的风险因素包括哪些？()

A.市场风险

B.政策风险

C.经营风险

D.法律风险

E.技术风险

15.以下哪些是证券发行与承销业务中的非公开信息？()

A.发行人内部财务数据

B.证券发行价格

C.主承销商对发行人的尽职调查报告

D.发行人的审计报告

E.发行人的董事、监事、高级管理人员持股情况

16.证券发行过程中，保荐机构应当履行的职责有哪些？()

A.对发行人进行尽职调查

B.对发行文件进行审慎核查

C.向中国证监会出具保荐意见

D.协助发行人制定发行方案

E.指导发行人的信息披露

三、填空题(共5题)

17.证券发行承销业务中，首次公开发行股票的发行人应向中国证监会提交的文件中，必须包含的文件是______。

18.证券发行过程中，发行人和主承销商聘请的会计师事务所进行的财务审计，其目的是______。

19.在证券发行承销过程中，主承销商应______，对发行文件进行审慎核查。

20.证券发行过程中，发行人披露的信息应当遵循