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2025证券经纪人秋招题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种不属于常见的证券交易方式？

A.现货交易

B.期货交易

C.赊账交易

D.期权交易

2.股票价格指数编制方法不包括？

A.算术平均法

B.加权平均法

C.几何平均法

D.随机抽样法

3.证券市场的基本功能不包括？

A.筹资功能

B.定价功能

C.投机功能

D.资本配置功能

4.我国证券交易所的组织形式是？

A.公司制

B.会员制

C.合伙制

D.独资制

5.以下哪种不属于债券的基本要素？

A.票面价值

B.市场价格

C.偿还期限

D.票面利率

6.证券投资基金按运作方式可分为？

A.开放式基金和封闭式基金

B.股票基金和债券基金

C.成长型基金和收入型基金

D.契约型基金和公司型基金

7.首次公开发行股票简称？

A.IPO

B.SEO

C.MA

D.PE

8.证券公司的主要业务不包括？

A.经纪业务

B.自营业务

C.存款业务

D.承销业务

9.证券市场监管的主要手段是？

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.自律手段

10.以下哪种风险不属于系统性风险？

A.利率风险

B.信用风险

C.通货膨胀风险

D.政策风险

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

2.债券按发行主体可分为？

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.国际债券

3.股票的特征有？

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

4.证券投资基金的特点包括？

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.收益稳定

5.证券经纪业务的特点有？

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

6.影响股票价格的宏观因素有？

A.经济增长

B.货币政策

C.财政政策

D.行业发展前景

7.证券市场监管的原则有？

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合原则

8.金融衍生工具的基本特征包括？

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

9.证券公司内部控制的目标包括？

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B.防范经营风险和道德风险

C.保障客户及证券公司资产的安全、完整

D.提高证券公司经营效率和效果

10.投资组合管理的步骤包括？

A.确定投资目标

B.制定投资政策

C.构建投资组合

D.调整投资组合

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.股票和债券都是直接融资工具。（）

3.开放式基金的份额总数是固定的。（）

4.证券经纪业务中，证券公司不承担交易风险。（）

5.系统性风险可以通过分散投资来消除。（）

6.期货交易实行保证金制度。（）

7.证券市场监管的主要目的是保护证券公司利益。（）

8.优先股股东具有优先分配公司剩余资产的权利。（）

9.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系。（）

10.证券公司的自营业务可以使用客户资金。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的功能。

证券市场有筹资功能，能为企业筹集资金；有定价功能，可形成合理价格；有资本配置功能，引导资金流向高效企业；还有分散风险功能，让投资者分散投资。

2.简述债券与股票的区别。

债券是债务凭证，有固定收益和到期日，风险低；股票是所有权凭证，收益不固定，无到期日，风险高。债券投资者是债权人，股票投资者是股东。

3.简述证券投资基金的优势。

集合投资可汇聚资金；分散风险，投资多种证券降低非系统风险；专业理财，由专业人员管理；流动性好，开放式基金可随时申购赎回。

4.简述证券经纪业务的流程。

包括开户，投资者开设证券账户和资金账户；委托，下达交易指令；成交，按指令匹配交易；清算交割，完成资金和证券的交收。

五、讨论题（每题5分，共4题）

1.讨论证券市场监管的重要性。

监管能维护市场秩序，防止欺诈操纵，保护投资者权益，增强信心；保障市场公平公正公开，促进合理定价；还能防范系统性风险，维护金融稳定，利于市场健康发展。

2.讨论影响股票价格的因素。

宏观因素如经济增长、政策等影响整体市场。行业因素包括行业前景、竞争等。公司因素有业绩、管理等。此外，投资者心理和市场情绪也会影响股票买卖，进而影响价格。

3.讨论证券经纪人的职责和作