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2025证券经纪人校招题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的主要功能不包括（）

A.筹资功能

B.定价功能

C.避险功能

D.控制功能

2.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）

A.和

B.差

C.积

D.商

3.下列不属于证券经纪业务特点的是（）

A.交易对象的特定性

B.客户指令的权威性

C.客户资料的保密性

D.证券经纪商的中介性

4.下列哪类债券信用风险最小（）

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.企业债券

5.证券投资基金反映的是（）关系

A.所有权

B.债权债务

C.信托

D.委托代理

6.首次公开发行股票并上市的公司，其股本总额不少于人民币（）万元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

7.下列不属于技术分析理论的是（）

A.道氏理论

B.波浪理论

C.价值投资理论

D.切线理论

8.证券市场按交易对象可分为（）

A.股票市场和债券市场

B.发行市场和流通市场

C.场内市场和场外市场

D.国内市场和国际市场

9.下列属于金融衍生工具的是（）

A.股票

B.债券

C.期货

D.基金

10.证券经纪人的收入主要来源于（）

A.工资

B.奖金

C.佣金

D.福利

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

2.债券按发行主体可分为（）

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.国际债券

3.证券投资基金的特点有（）

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.收益稳定

4.技术分析的三大假设是（）

A.市场行为涵盖一切信息

B.价格沿趋势移动

C.历史会重演

D.公司基本面决定股价

5.证券经纪业务的合规风险主要包括（）

A.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同

B.挪用客户的交易结算资金

C.误导客户、对客户买卖证券承诺收益

D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

6.股票的特征包括（）

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

7.金融衍生工具的基本特征有（）

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

8.证券市场监管的原则有（）

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合原则

9.证券投资的宏观经济分析主要包括（）

A.宏观经济运行分析

B.宏观经济政策分析

C.行业分析

D.公司分析

10.证券经纪人在执业过程中应遵守的行为规范有（）

A.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

C.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

D.不得与客户约定分享投资收益

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是有价证券发行和交易的场所。（）

2.股票的价格是固定不变的。（）

3.债券的收益是固定的，不存在风险。（）

4.证券投资基金是一种间接投资工具。（）

5.技术分析只关注证券价格的变化，不考虑基本面因素。（）

6.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。（）

7.金融衍生工具的交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（）

8.证券市场监管的目标之一是降低非系统性风险。（）

9.证券经纪人可以为客户提供投资建议并直接代理客户进行证券买卖。（）

10.证券投资的风险与收益成反比。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券经纪业务的含义。

2.证券投资基金有哪些优势？

3.证券市场监管的意义是什么？

4.证券经纪人的主要职责有哪些？

五、讨论题（每题5分，共4题）

1.讨论证券市场在经济发展中的作用。

2.分析证券投资风险的来源。

3.探讨证券经纪人如何提高客户满意度。

4.谈谈你对金融衍生工具发展的看法。

答案

一、单项选择题

1.D

2.C

3.A

4.A

5.C

6.C

7.C

8.A

9.C

10.C

二、多项选择题

1.ABCD

2.ABC

3.ABC

4.ABC

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.AB

10.A