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证券从业资格考试新大纲热点考点押题卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易场所的设立和变更由哪个机构批准？()

A.中国证监会

B.商务部

C.国家发改委

D.工业和信息化部

2.证券公司开展资产管理业务，必须具备哪些资格？()

A.具有证券资产管理业务资格

B.具有证券经纪业务资格

C.具有证券自营业务资格

D.具有证券投资咨询业务资格

3.证券市场的基本功能不包括哪项？()

A.投资功能

B.资源配置功能

C.价格发现功能

D.风险控制功能

4.证券发行注册制与核准制的区别主要在于什么？()

A.发行门槛

B.信息披露要求

C.发行审核程序

D.上市条件

5.证券投资顾问业务的特点不包括哪项？()

A.专业性

B.独立性

C.风险性

D.服务性

6.证券公司内部控制的目标不包括哪项？()

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.控制成本

7.证券交易市场的基本参与者不包括哪项？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券交易所

8.证券公司合规管理的目标不包括哪项？()

A.防范合规风险

B.提高经营效益

C.保障客户权益

D.促进公司发展

9.证券公司合规风险的主要类型不包括哪项？()

A.法律风险

B.违规操作风险

C.信用风险

D.操作风险

10.证券发行人信息披露的基本要求是什么？()

A.真实性、准确性、完整性

B.及时性、有效性、一致性

C.完整性、一致性、及时性

D.真实性、有效性、一致性

11.证券公司治理结构中，监事会的职责是什么？()

A.制定公司发展战略

B.监督董事会和管理层

C.决定公司重大事项

D.管理公司日常运营

二、多选题(共5题)

12.证券公司的合规风险管理包括哪些方面？()

A.法律合规风险

B.违规操作风险

C.信息技术风险

D.财务风险

E.信用风险

13.证券公司内部控制的目标有哪些？()

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.促进公司发展

E.提高员工满意度

14.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券交易所

E.政府机构

15.证券发行注册制的主要内容有哪些？()

A.发行条件公开化

B.信息披露要求严格化

C.发行审核程序简化

D.违规处罚严厉化

E.上市门槛降低

16.证券公司资产管理业务涉及哪些风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.合规风险

三、填空题(共5题)

17.证券市场的三大基本功能是投资功能、资源配置功能和______。

18.证券公司进行内部控制的主要目的是为了______。

19.在证券发行注册制下，发行人需向证监会提交的文件是______。

20.证券公司的合规管理主要包括______、合规培训和合规检查等方面。

21.证券公司开展资产管理业务，必须具备______资格。

四、判断题(共5题)

22.证券公司自营业务的投资决策完全由投资者自行负责。()

A.正确B.错误

23.证券市场的价格发现功能主要依赖于市场供求关系。()

A.正确B.错误

24.证券发行注册制下，发行人无需披露其财务状况。()

A.正确B.错误

25.证券公司合规管理的目标是提高公司的经营效益。()

A.正确B.错误

26.证券公司的内部控制制度是为了增加公司的经营成本。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

27.请简述证券公司合规管理的意义。

28.什么是证券发行注册制？与核准制相比，它有哪些特点？

29.证券公司内部控制的目标是什么？

30.证券市场的基本功能有哪些？

31.证券公司资产管理业务的主要风险有哪些？

证券从业资格考试新大纲热点考点押题卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券交易场所的设立和变更由中国证监会批准，中国证监会是负责全国证券期货市场的主管部门。

2.【答案】A

【解析】证券公司开展资产管理业务必须具有证券资产管理业务资格，这是开展该业务的必要条件。

3.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括投资功能、