2025国考大连期货和衍生品法新规解读与命题预测.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考大连《期货和衍生品法》新规解读与命题预测

题目部分

一、单选题（共5题，每题2分）

1.根据《期货和衍生品法》新规，大连商品交易所推出的碳排放期货合约，其交易保证金比例不得低于以下哪个标准？

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

2.新规中明确，大连地区期货经营机构在开展场外衍生品业务时，必须具备的资本充足率标准是？

A.不低于15%

B.不低于20%

C.不低于25%

D.不低于30%

3.《期货和衍生品法》新规规定，对于大连地区的期货从业人员，以下哪项行为属于禁止性规定？

A.向客户承诺最低收益

B.提供专业投资建议

C.办理客户开户手续

D.参与期货交易仿真测试

4.新规中关于大连地区期货保证金安全存管制度的表述，以下哪项是正确的？

A.保证金可以存放在期货公司自有账户

B.保证金必须存放在银行专用存款账户

C.保证金可以由期货公司自由支配

D.保证金无需进行第三方存管

5.大连商品交易所根据新规修订的交易规则，对特定品种的涨跌停板幅度调整，以下哪种情形下可以适用特别涨跌停板制度？

A.市场出现重大政策变化

B.交易量异常放大

C.出现极端天气影响

D.以上都是

二、多选题（共5题，每题3分）

1.《期货和衍生品法》新规中，大连地区期货经营机构在开展业务时，必须遵守的合规要求包括哪些？

A.建立健全内部控制制度

B.定期进行风险评估

C.未经客户书面同意不得代客交易

D.客户资金独立存管

2.新规对大连地区期货从业人员职业道德的要求，以下哪些行为受到严格限制？

A.收受客户财物

B.泄露客户交易信息

C.私下达成交易

D.夸大宣传

3.大连商品交易所根据新规推出的碳排放期货合约，其交易规则中明确包含哪些要素？

A.交易时间

B.交易单位

C.交割方式

D.保证金比例

4.新规中关于大连地区期货保证金安全存管制度的表述，以下哪些是正确的？

A.保证金必须存放在指定银行

B.保证金存管账户应专户专用

C.保证金每日结算应独立进行

D.保证金存管银行应具备相应资质

5.大连地区期货经营机构根据新规，在开展场外衍生品业务时，必须具备的条件包括哪些？

A.具备相应的资本实力

B.拥有专业的业务团队

C.建立完善的风险管理制度

D.获得相关业务资质

三、判断题（共5题，每题2分）

1.《期货和衍生品法》新规规定，大连商品交易所碳排放期货合约的交易时间为每个工作日的9:00-11:30和13:30-15:00。（）

2.新规中明确，大连地区期货经营机构在开展业务时，可以未经客户书面同意代客交易。（）

3.大连商品交易所根据新规推出的碳排放期货合约，其交割方式为实物交割。（）

4.新规中关于大连地区期货保证金安全存管制度的表述，保证金可以存放在期货公司自有账户。（）

5.大连地区期货经营机构根据新规，在开展场外衍生品业务时，必须获得相关业务资质。（）

四、简答题（共3题，每题5分）

1.简述《期货和衍生品法》新规对大连地区期货保证金安全存管制度的主要要求。

2.《期货和衍生品法》新规对大连地区期货从业人员职业道德有哪些具体要求？

3.大连商品交易所根据新规推出的碳排放期货合约，其主要交易规则有哪些？

五、论述题（共1题，10分）

结合《期货和衍生品法》新规，分析大连地区期货市场在碳排放交易领域的合规发展路径。

答案与解析部分

一、单选题答案与解析

1.答案：B

解析：根据《期货和衍生品法》新规，碳排放期货合约的交易保证金比例不得低于10%。该规定旨在防范市场风险，确保交易稳定。

2.答案：C

解析：新规要求大连地区期货经营机构开展场外衍生品业务时，资本充足率不得低于25%。这一标准高于一般业务要求，体现了对高风险业务的严格监管。

3.答案：A

解析：新规明确禁止期货从业人员向客户承诺最低收益，属于禁止性规定。其他选项中，提供专业投资建议、办理开户手续、参与仿真测试均为合规行为。

4.答案：B

解析：新规规定大连地区期货保证金必须存放在银行专用存款账户，并实施第三方存管制度，确保资金安全。其他选项中，保证金不能存放在期货公司自有账户或由其自由支配。

5.答案：D

解析：新规规定，在市场出现重大政策变化、交易量异常放大、出现极端天气影响等情形下，可以适用特别涨跌停板制度，以维护市场稳定。

二、多选题答案与解析

1.答案：ABCD

解析：新规要求大连地区期货经营机构建立健全内部控制制度、定期进行风险评估、未经客户书面同意不得代客交易、客户资金独立存管，均为合规要求。

2.答案：ABCD

解析：新规对期货从业人员职业道德要求严格，禁止收受客