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证券发行与承销测试试卷(含答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票的发行人应当披露哪些信息？()

A.公司基本情况

B.财务会计信息

C.发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介

D.以上都是

2.证券承销业务中的主承销商承担哪些责任？()

A.协助发行人制定发行方案

B.组织承销团

C.对发行文件的真实性、准确性、完整性进行核查

D.以上都是

3.证券发行与承销过程中，发行价格应当如何确定？()

A.由发行人与主承销商协商确定

B.由证券交易所确定

C.由证监会确定

D.由投资者竞价确定

4.在证券承销过程中，承销团由哪些机构组成？()

A.主承销商和副主承销商

B.主承销商和分销商

C.主承销商和证券公司

D.以上都是

5.首次公开发行股票的网下发行比例是多少？()

A.不低于本次公开发行股票数量的20%

B.不低于本次公开发行股票数量的30%

C.不低于本次公开发行股票数量的40%

D.不低于本次公开发行股票数量的50%

6.证券发行与承销过程中，发行人应当聘请哪些机构？()

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.资产评估机构

D.以上都是

7.证券发行与承销过程中，发行人应当披露哪些风险因素？()

A.行业风险

B.市场风险

C.经营风险

D.以上都是

8.证券发行与承销过程中，发行人应当如何保证发行文件的真实性、准确性、完整性？()

A.由发行人法定代表人和财务负责人签字确认

B.由发行人董事会批准

C.由主承销商进行核查

D.以上都是

9.证券发行与承销过程中，发行人应当在哪个期限内披露发行结果？()

A.发行结束后3个工作日内

B.发行结束后5个工作日内

C.发行结束后7个工作日内

D.发行结束后10个工作日内

10.证券发行与承销过程中，发行人应当如何处理超额认购的情况？()

A.按照比例配售

B.按照时间优先原则配售

C.按照价格优先原则配售

D.由发行人和主承销商协商决定

二、多选题(共5题)

11.证券发行与承销过程中，以下哪些属于发行文件？()

A.发行公告

B.发行人招股说明书

C.证券承销协议

D.发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介

12.首次公开发行股票的承销方式有哪些？()

A.公开招标

B.网上定价发行

C.网下询价发行

D.以上都是

13.证券发行与承销过程中，发行人信息披露的义务包括哪些方面？()

A.及时披露重大事项

B.公开披露发行文件

C.依法披露定期报告

D.及时披露交易信息

14.证券发行与承销过程中，承销团的组成可能包括以下哪些机构？()

A.主承销商

B.副主承销商

C.分销商

D.投资者

15.证券发行与承销过程中，以下哪些属于发行失败的情形？()

A.发行人未达到预计募集资金数额的50%

B.发行人未达到预计募集资金数额的80%

C.发行人未达到预计募集资金数额的90%

D.发行人未达到预计募集资金数额的100%

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票时，发行人应向投资者披露的文件中最核心的文件是______。

17.证券发行与承销过程中，主承销商负责组织承销团，承销团的组成中不包括______。

18.在证券发行与承销中，如果发行失败，发行人需要在______个工作日内公告发行失败的原因。

19.证券发行与承销中，网下发行比例通常不低于本次公开发行股票数量的______。

20.证券发行与承销过程中，发行人应保证发行文件的真实性、准确性、完整性，对此承担责任的主体是______。

四、判断题(共5题)

21.证券发行与承销过程中，发行人可以单独进行发行，无需通过承销商。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票时，所有投资者都可以参与网下申购。()

A.正确B.错误

23.证券发行与承销过程中，发行人披露的信息必须与实际一致，不得有虚假记载。()

A.正确B.错误

24.证券发行与承销中，承销团可以自行决定发行价格。()

A.正确B.错误

25.证券发行与承销过程中，发行人可以在发行结束后随时修改招股说明书。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么