2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题.docxVIP

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金销售机构开展基金销售业务时，以下哪项不属于其法定义务？()

A.确保基金销售活动的合规性

B.向投资者充分披露基金产品的风险

C.鼓励投资者购买高风险基金产品

D.为投资者提供必要的信息服务

2.基金管理人在基金运作过程中，以下哪项行为属于违规操作？()

A.按照基金合同约定进行投资决策

B.为避免市场风险，提前终止基金合同

C.公平对待所有投资者

D.定期向投资者披露基金运作情况

3.以下哪项不是基金职业道德的基本原则？()

A.公正性

B.独立性

C.保密性

D.求利性

4.基金管理人在进行信息披露时，以下哪项做法不符合相关规定？()

A.定期披露基金资产净值和份额净值

B.及时披露基金投资组合变化

C.公布基金经理变动情况

D.对敏感信息进行延迟披露

5.基金从业人员在处理客户关系时，以下哪项行为是正确的？()

A.利用职务之便谋取私利

B.严格遵守职业道德规范

C.对客户进行不正当诱导

D.暗中收取客户回扣

6.基金销售人员在向投资者介绍基金产品时，以下哪项内容必须真实、准确、完整地披露？()

A.基金的历史业绩

B.基金的风险等级

C.基金的管理费用

D.以上都是

7.基金从业人员在处理客户投诉时，以下哪项做法是不妥当的？()

A.主动倾听客户意见

B.认真分析客户投诉原因

C.采取推诿责任的态度

D.提供解决方案

8.基金管理人在进行基金投资时，以下哪项做法是不恰当的？()

A.遵循基金合同约定的投资策略

B.控制基金投资风险

C.追求短期收益

D.公平对待所有基金份额持有人

9.以下哪项不属于基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理费用

C.基金的投资范围

D.基金发行人的名称

10.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是不合规的？()

A.提供真实、准确的产品信息

B.进行虚假宣传

C.公平对待所有投资者

D.及时向投资者披露基金信息

二、多选题(共5题)

11.基金销售人员在向投资者介绍基金产品时，以下哪些行为符合职业道德规范？()

A.提供真实、准确的产品信息

B.鼓励投资者根据自身风险承受能力选择产品

C.利用职务之便谋取私利

D.公平对待所有投资者

12.以下哪些属于基金管理人的信息披露义务？()

A.定期披露基金资产净值和份额净值

B.及时披露基金投资组合变化

C.公布基金经理变动情况

D.对敏感信息进行延迟披露

13.基金从业人员在处理客户关系时，以下哪些做法是不恰当的？()

A.主动倾听客户意见

B.认真分析客户投诉原因

C.采取推诿责任的态度

D.提供解决方案

14.基金管理人在进行基金投资时，以下哪些做法是符合规定的？()

A.遵循基金合同约定的投资策略

B.控制基金投资风险

C.追求短期收益

D.公平对待所有基金份额持有人

15.以下哪些情况属于基金合同终止的法定情形？()

A.基金存续期届满

B.基金份额持有人大会决定终止基金合同

C.基金管理人因重大违法违规行为被责令关闭

D.基金合同约定的其他情形

三、填空题(共5题)

16.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者充分披露基金产品的风险，包括但不限于基金产品的__。

17.基金管理人的信息披露义务包括定期披露基金资产净值和份额净值，以及基金投资组合中前十大重仓股等信息，信息披露的频率至少为每__披露一次。

18.基金从业人员在处理客户关系时，应遵守职业道德规范，包括但不限于诚实守信、公平对待客户、__。

19.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间权利义务关系的法律文件，基金合同自__之日起生效。

20.基金管理人在进行基金投资时，应遵循__，不得进行利益输送或损害基金份额持有人的利益。

四、判断题(共5题)

21.基金销售人员在销售过程中，可以承诺投资者固定收益。()

A.正确B.错误

22.基金管理人可以自行决定基金投资组合的调整，无需披露相关信息。()

A.正确B.错误

23.基金从业人员在处理客户投诉时，可以不听取客户的意见。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的信息披露应当真实、