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基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金募集期间，基金管理人应当向投资者提供哪些信息？()

A.基金合同摘要

B.基金招募说明书

C.基金管理人的业务资质

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金信息披露的及时性原则？()

A.及时披露重大信息

B.按照规定期限披露定期报告

C.随时关注市场动态，适时调整披露内容

D.在公告后及时更新网站信息

3.基金托管人违反基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.退还基金财产

B.赔偿损失

C.责令改正

D.暂停基金管理业务

4.基金从业人员应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信，恪尽职守

B.公正廉洁，保守秘密

C.勤勉尽职，专业审慎

D.以上都是

5.基金管理公司向投资者承诺收益或承担损失的行为属于什么行为？()

A.违规宣传

B.违规承诺

C.违规销售

D.违规投资

6.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金投资策略

B.基金风险等级

C.基金业绩表现

D.以上都是

7.基金从业人员在处理与投资者的关系时，应当遵循哪些原则？()

A.公平原则

B.诚信原则

C.保密原则

D.以上都是

8.基金管理公司董事、监事和高级管理人员违反公司章程的规定或者基金合同约定的，应当承担什么责任？()

A.警告

B.撤换职务

C.民事责任

D.行政责任

9.基金销售机构在销售基金产品时，不得进行哪些行为？()

A.欺骗投资者

B.压低投资者预期收益

C.虚假宣传

D.以上都是

10.基金信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应当承担什么责任？()

A.警告

B.没收违法所得

C.责令改正

D.行政责任

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.基金募集与销售控制

B.基金投资控制

C.基金风险管理控制

D.基金运作控制

E.基金信息披露控制

12.基金从业人员在执业活动中应当遵守哪些法律法规？()

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国证券投资基金法》

C.《基金销售管理办法》

D.《基金信息披露管理办法》

E.《基金合同》

13.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.定期报告的披露

B.临时报告的披露

C.特殊信息的披露

D.内部信息的披露

E.投资者查询的响应

14.以下哪些行为属于基金销售违规行为？()

A.欺骗投资者

B.压低投资者预期收益

C.虚假宣传

D.强制销售

E.未充分披露风险

15.基金管理人的合规管理部门应当履行哪些职责？()

A.监督检查内部控制制度执行情况

B.组织内部控制制度的制定和修订

C.组织合规培训和宣传教育

D.处理合规违规事项

E.向董事会报告合规情况

三、填空题(共5题)

16.基金销售机构在销售基金产品时，必须向投资者充分披露基金产品的风险等级，并确保投资者了解其风险承受能力与基金产品风险等级相匹配的原则，这一原则被称为__________。

17.基金管理人的董事、监事和高级管理人员违反公司章程的规定或者基金合同约定的，应当依法承担__________。

18.基金信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应当依法承担__________。

19.基金从业人员在执业活动中，应遵守的职业道德规范中，要求其保持__________，不得利用职务之便为自己或他人谋取非法利益。

20.基金管理公司向投资者承诺收益或承担损失的行为，属于__________行为，违反了基金销售的相关规定。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在进行投资决策时，可以不遵循基金合同约定的投资策略。()

A.正确B.错误

22.基金从业人员在执业活动中，泄露投资者商业秘密属于合法行为。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度不需要定期进行审查和更新。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺保底收益。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的合