2025最新国考证监会专业能力测试题.docxVIP

2025最新国考证监会专业能力测试题（模拟卷）

考试说明

1.考试时间：120分钟，满分100分。

2.考试形式：闭卷笔试，包括单项选择题、多项选择题、简答题、案例分析题和论述题。

3.考查目标：重点考查考生对证券期货市场基础知识、法律法规、监管政策，以及证券发行、交易、投资分析、风险管理等专业知识的掌握程度，同时考查考生运用专业知识分析解决实际问题的能力。

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）

1.以下哪种证券不属于有价证券（）。

A.股票

B.债券

C.期权

D.购物券

2.我国证券交易所采用的组织形式是（）。

A.公司制

B.会员制

C.合伙制

D.有限责任制

3.股票的市场价格主要由（）决定。

A.股票的面值

B.股票的账面价值

C.股票的内在价值和市场供求关系

D.股票的发行价格

4.以下属于证券市场中介机构的是（）。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券公司

D.证券登记结算机构

5.证券发行注册制的核心是（）。

A.证券监管部门对证券发行进行实质性审核

B.证券发行人必须符合法定的发行条件

C.证券监管部门只对证券发行进行形式审查，不对发行人的投资价值作出判断

D.证券发行必须经过证券监管部门的批准

6.以下关于债券的说法，错误的是（）。

A.债券是一种有价证券

B.债券的收益相对固定

C.债券的风险一定低于股票

D.债券发行人需要按照约定的期限和利率支付利息和本金

7.证券投资基金通过（）方式募集资金。

A.向特定投资者非公开发行

B.向不特定投资者公开发行

C.向特定或不特定投资者集合投资

D.以上都不是

8.以下属于内幕信息的是（）。

A.公司已经公开披露的经营业绩

B.公司正在筹划的重大资产重组事项

C.公司日常的员工考勤情况

D.公司公开的产品促销活动

9.证券公司的自营业务必须使用（）。

A.客户资金

B.自有资金和依法筹集的资金

C.银行贷款

D.其他机构的资金

10.以下关于期货交易的说法，正确的是（）。

A.期货交易是现货交易的另一种形式

B.期货交易不需要缴纳保证金

C.期货交易具有杠杆效应，可以放大收益和风险

D.期货交易的目的是为了获得实物商品

11.以下属于证券市场监管原则的是（）。

A.保护证券公司利益原则

B.公开、公平、公正原则

C.限制市场竞争原则

D.任意监管原则

12.股票的市盈率是指（）。

A.股票价格与每股收益的比率

B.股票价格与每股净资产的比率

C.股票价格与每股现金流量的比率

D.股票价格与每股股息的比率

13.以下关于证券投资风险的分类，错误的是（）。

A.系统性风险和非系统性风险

B.市场风险、信用风险、流动性风险等

C.只有系统性风险会影响所有证券

D.非系统性风险可以通过分散投资完全消除

14.证券发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出证券发行申请。

A.3

B.6

C.9

D.12

15.以下关于基金托管人的说法，错误的是（）。

A.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督

B.基金托管人负责保管基金资产

C.基金托管人可以自行决定基金的投资方向

D.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任

16.以下属于操纵证券市场行为的是（）。

A.证券公司正常为客户进行证券交易

B.投资者根据自己的判断买卖证券

C.通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

D.上市公司按照规定进行信息披露

17.以下关于证券市场分层的说法，错误的是（）。

A.包括主板、创业板、科创板等不同板块

B.不同板块的上市条件相同

C.不同板块适合不同类型的企业上市

D.不同板块的交易规则可能存在差异

18.以下关于债券评级的说法，正确的是（）。

A.债券评级越高，债券的风险越高

B.债券评级是评估债券发行人按时足额偿还债券本息的能力和意愿的等级

C.所有债券都必须进行评级

D.债券评级只考虑债券的利率

19.以下关于证券交易佣金的说法，错误的是（）。

A.证券交易佣金是证券公司为客户提供证券交易服务收取的费用

B.证券交易佣金由证券公司自行决定收取标准

C.证券交易佣金有一定的收费标准限制

D.证券交易佣金是证券公司的一项重要收入来源

20.以下关于金融衍生品的说法，错误的是（）。

A.金融衍生品的价值依赖于基础资产

B.金融衍生品包括期货、期权、互换等

C.金融衍生品的风险一定低于基础资产

D.金融衍