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证券从业证券市场基本法律法规试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括（）

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.规避风险功能

答案：D

2.以下属于证券市场主体的是（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.以上都是

答案：D

3.设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。

A.2；2

B.3；2

C.2；3

D.3；3

答案：B

4.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.3000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

答案：B

5.证券交易所的设立和解散由（）决定。

A.国务院

B.中国证监会

C.证券交易所理事会

D.证券交易所会员大会

答案：A

6.以下关于证券登记结算机构的说法错误的是（）

A.是不以营利为目的的法人

B.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务

C.设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准

D.可以挪用客户的证券

答案：D

7.证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.5

B.10

C.15

D.30

答案：C

8.证券业协会的权力机构是（）

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会

答案：A

9.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料。证券公司及其股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料，必须真实、准确、完整。证券公司应当依法披露其（），保障客户的知情权。

A.财务状况

B.经营状况

C.董事、监事、高级管理人员薪酬

D.以上都是

答案：D

10.证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其（）、资产管理业务、经纪业务及其他业务分开办理，不得混合操作。

A.证券自营业务

B.证券承销业务

C.证券保荐业务

D.A、B和C

答案：D

11.证券公司从事证券自营业务，其注册资本最低限额应达到（）元人民币。

A.3000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

答案：C

12.证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。证券公司应当建立健全证券经纪业务（）制度，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

A.合规管理

B.内部控制

C.风险控制

D.以上都是

答案：D

13.证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由（）依法承担相应的法律责任。

A.证券经纪人

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证券业协会

答案：B

14.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

A.30；10

B.60；20

C.90；30

D.120；40

答案：C

15.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。证券公司应当在营业场所妥善保存有关客户投诉及处理结果的记录。证券公司应当建立健全证券经纪业务客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。证券公司应当在营业场所妥善保存有关客户投诉及处理结果的记录，保存期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

16.以下关于禁止内幕交易的说法错误的是（）

A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

B.知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，不得买入或者卖出所持有的该公司的证券

C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以建议他人买卖该证券

D.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

答案：C

17.操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以