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发行与承销考试大纲

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票的承销方式主要有哪几种？()

A.公开招标、协商定价、竞价发行

B.公开招标、协商定价、包销

C.竞价发行、包销、代销

D.公开招标、竞价发行、代销

2.在股票发行过程中，发行价格通常由以下哪个因素决定？()

A.市场供求关系

B.公司净资产

C.公司盈利能力

D.公司市值

3.主承销商在股票发行过程中主要负责哪些工作？()

A.确定发行价格、组织承销团、发行宣传

B.股票设计、定价、发行宣传

C.股票设计、发行定价、组织承销团

D.发行定价、组织承销团、股票发行

4.股票发行前，发行人需要向中国证监会提交哪些文件？()

A.股票发行申请报告、公司章程、招股说明书

B.公司章程、财务报表、审计报告

C.股票发行申请报告、财务报表、审计报告

D.股票发行申请报告、公司章程、审计报告

5.股票发行过程中，承销团的主要职责是什么？()

A.确定发行价格、组织承销团、发行宣传

B.股票设计、定价、发行宣传

C.股票设计、发行定价、组织承销团

D.发行定价、组织承销团、股票发行

6.股票发行结束后，发行人需要向投资者披露哪些信息？()

A.发行价格、发行数量、募集资金用途

B.公司财务状况、经营情况、盈利预测

C.股票上市时间、交易规则、分红政策

D.公司治理结构、内部控制制度、高管人员

7.股票发行过程中，监管机构主要监管哪些方面？()

A.发行价格、发行数量、募集资金用途

B.公司财务状况、经营情况、盈利预测

C.股票上市时间、交易规则、分红政策

D.公司治理结构、内部控制制度、高管人员

8.在股票发行过程中，如果发行失败，发行人可以采取哪些补救措施？()

A.重新发行、调整发行价格、延长发行期限

B.退还投资者认购款项、停止发行、重新申请发行

C.退还投资者认购款项、调整发行价格、延长发行期限

D.重新发行、停止发行、重新申请发行

9.股票发行过程中，投资者的认购资金通常如何管理？()

A.存入发行人账户、用于公司日常运营

B.存入发行人账户、用于公司扩大再生产

C.存入监管机构指定账户、用于公司日常运营

D.存入监管机构指定账户、用于公司扩大再生产

10.股票发行过程中，发行人需要遵守哪些法律法规？()

A.《公司法》、《证券法》、《发行与承销管理办法》

B.《公司法》、《证券法》、《公司章程》

C.《公司法》、《证券法》、《财务会计报告》

D.《公司法》、《证券法》、《内部控制制度》

二、多选题(共5题)

11.股票发行中，以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖股票

B.在公告信息前泄露内幕信息

C.接受他人提供的内幕信息后买卖股票

D.公开信息中的重大变化

12.发行股票时，以下哪些因素可能影响发行价格？()

A.市场供求关系

B.公司盈利能力

C.行业前景

D.市场利率

13.承销团在股票发行中的作用包括哪些？()

A.组织股票发行过程

B.确定发行价格

C.分配股票认购权

D.完成股票销售

14.股票发行过程中，发行人应履行哪些信息披露义务？()

A.公布招股说明书

B.定期公布财务报告

C.及时披露重大事项

D.公布股票发行结果

15.以下哪些机构可以担任首次公开发行股票的主承销商？()

A.证券公司

B.银行

C.保险公司

D.投资基金管理公司

三、填空题(共5题)

16.股票发行前，发行人需要向中国证监会提交的文件中，招股说明书是其中非常重要的一份，它主要包含了公司的基本信息、财务状况、风险因素等内容。

17.首次公开发行股票的承销方式主要有竞价发行、协商定价和包销三种，其中，包销是指由主承销商全额购买发行股票，然后以更高的价格向投资者销售。

18.在股票发行过程中，发行价格通常由发行人和主承销商根据市场供求关系、公司基本面等因素协商确定。

19.股票发行结束后，发行人需按照中国证监会的规定，在规定时间内向投资者披露股票发行结果，包括发行价格、发行数量、募集资金总额等。

20.承销团在股票发行过程中，除了负责股票的销售外，还需要对发行人的信息披露进行监督，确保信息披露的真实、准确、完整。

四、判断题(共5题)

21.股票发行过程中，发行价格可以由发行人单方面决定。()

A.正确B.错误

22.承销团在股票发行过程中，仅负责股票的销售工作。()

A.正确