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2025年公务员《证监会法律》模拟练习试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据我国《证券法》，下列哪项行为不属于内幕信息的范畴？

A.公司营业用主要资产的抵押、质押

B.公司分配股利或者增资的计划

C.公司股权结构的重大变化

D.上市公司收购要约的发出

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，其从事该业务必须经哪一机构的批准？

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.财政部

3.我国《证券法》规定，证券发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，应当由证券公司承销。这一规定体现了证券发行的什么原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.分销原则

4.操纵证券市场行为中的“连续交易操纵”，通常是指行为人利用资金优势、持股优势，影响证券交易价格或交易量，下列哪项不属于其具体表现形式？

A.联合他人串通买卖

B.自买自卖

C.在相关证券交易撮合前，通过其控制的账户协同行动

D.以明显不合理的价格进行交易

5.上市公司董事、监事、高级管理人员所持的本公司股份，在下列情形中，可以转让的是？

A.公司最近一年亏损，未弥补缺口达其股份总额的10%

B.公司发生重大投资行为，可能导致公司资产发生重大变化

C.董事会作出决议，允许其转让不超过所持股份总数的25%

D.公司章程规定不得转让

6.某证券公司从业人员张某，在离职后一年内，利用其掌握的前任职机构关于某上市公司并购计划的未公开信息，建议其朋友王某购买该公司的股票，并从中获利。张某的行为构成？

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.提供虚假证明文件

D.侵占财产

7.根据我国《公司法》，股份有限公司董事会会议须有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的多少以上通过？

A.一半

B.三分之二

C.四分之三

D.全体

8.证券登记结算机构履行职责，应当遵循什么原则？

A.自主经营，自负盈亏

B.安全、准确、高效、规范

C.利润最大化

D.公平、公正、公开

9.证监会及其工作人员发现证券公司违反《证券法》规定，情节严重的，可以采取的措施不包括？

A.责令暂停部分业务

B.限制向有关单位或个人提供证券服务

C.吊销证券业务许可证

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以罚款

10.外国证券经营者在中国境内设立分支机构，必须经哪一机构批准？

A.中国人民银行

B.国家外汇管理局

C.中国证监会

D.商务部

11.某投资者因对某上市公司信息披露不满，向证监会举报，要求查处。证监会对该举报的受理和初步审查，适用哪部法律？

A.《证券法》

B.《行政复议法》

C.《行政诉讼法》

D.《行政处罚法》

12.依据《行政处罚法》，行政处罚的种类不包括？

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.剥夺政治权利

13.公民、法人或者其他组织对行政机关的具体行政行为不服，可以依法提起行政复议。下列哪项不属于行政复议的受案范围？

A.对行政处罚不服

B.对限制人身自由决定不服

C.对行政机关违法要求履行义务不服

D.对行政机关作出的行政处分决定不服

14.人民法院审理行政案件，依法对具体行政行为是否合法进行审查。下列哪项不属于司法审查的原则？

A.合法性原则

B.合理性原则

C.被告负举证责任原则

D.不告不理原则

15.根据《证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构以及从事证券服务业务的机构及其工作人员，违反本法规定，给投资者造成损失的，应当如何承担赔偿责任？

A.仅承担行政责任

B.仅承担民事责任

C.由监管机构代为赔偿

D.除承担民事赔偿责任外，并依法承担行政责任或刑事责任

16.发行人申请证券上市交易，应当符合法定条件。下列哪项不是《证券法》规定的主要上市条件？

A.股票发行后的总股本达到一定规模

B.公司组织机构健全，运行良好

C.具有持续盈利能力，财务状况良好