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2025年公务员《证监会法律》模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据我国《证券法》，下列哪项不属于证券的范畴？

A.股票

B.债券

C.证券投资基金份额

D.财产权利

2.我国《公司法》规定，股份有限公司发起人人数不得少于？

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

3.证券发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，应当由证券公司承销。

A.上市公司

B.非上市公司

C.发起人

D.机构投资者

4.我国《证券法》规定，证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国广告法》的规定进行宣传推介，不得进行虚假或误导性陈述。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

5.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者依法采用自行发行的，应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.资产评估机构

D.证券公司

6.上市公司一年内购买重大资产或者对外投资超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.独立董事

7.发行人申请首次公开发行股票的，应当符合下列条件：（一）最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币三千万元，净利润以不超过发行前总股本为权数的加权平均数计算；（二）最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币一千万元；或者最近三个会计年度营业收入累计超过人民币三千万元；（三）发行前股本总额不少于人民币三千万元；（四）最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权、采矿权等后）占净资产的比例不高于百分之二十；（五）不存在未弥补的亏损；（六）依法建立健全的内部控制制度；（七）经国务院证券监督管理机构规定的会计师事务所对其财务会计报告出具无保留意见的审计报告；（八）符合国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

根据上述规定，下列哪项不属于发行人申请首次公开发行股票应当符合的条件？

A.最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币三千万元

B.最近三个会计年度营业收入累计超过人民币五千万元

C.发行前股本总额不少于人民币五千万元

D.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权、采矿权等后）占净资产的比例不高于百分之二十

8.证券交易场所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易规则，监督证券交易行为的合法合规，保证证券交易公平、公正。

A.证券发行

B.证券上市

C.证券交易

D.证券登记

9.根据我国《证券法》，禁止任何人以下列方式非法获利：（一）利用虚假或者不确定的信息，诱导证券交易；（二）利用证券交易操纵证券交易价格或者证券交易量；（三）编造、传播虚假信息或者误导性信息；（四）其他操纵证券交易价格或者证券交易量的行为。

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.欺诈客户

D.信息披露违规

10.通过证券公司证券自营账户为自己买卖证券，属于操纵证券市场行为。

A.是

B.否

11.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院证券监督管理机构的规定，以自己的名义，在证券登记结算机构开立证券自营账户，进行证券买卖。

A.是

B.否

12.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当对客户的身份、财产状况、证券投资经验、风险承受能力进行评估，并以书面形式向客户履行告知义务。

A.是

B.否

13.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券公司为投资者开立证券账户，应当了解投资者的身份信息，进行实名认证，并按照规定向证券登记结算机构报送客户信息。

A.是

B.否

14.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的委托或者指使，代客户买卖证券。

A.是

B.否

15.证券公司办理经纪业务，不得以任何方式向客户承诺或者保证收益。

A.是

B.否

16.证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。

A.是

B.否

17.发行人未按照规定披露信息