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《证券市场基础知识测试》

一、单选题（8题，每题5分）

1、以下关于监管制度规定的表述，错误的是（）

[单选题]*

基金销售机构通过互联网开展基金营销活动，应通过专门技术系统实施留痕和监控

证券公司从事证券经纪业务，对营销活动仅需简单管理，无需统一管理(正确答案)

证券投资顾问业务推广等环节应实行留痕管理

基金销售机构开展电话营销活动，要按投资人意愿设禁扰名单与禁扰期限。

2、营销人员与客户沟通时，不可用于留痕的工具是（）[单选题]*

A.企业微信

B.个人微信(正确答案)

C.公司财富管理平台

D.录音电话

3、自《关于重申投顾业务营销服务工作管理规范的通知》发布之日起，投资顾问人员关于售后客户服务企微群的管理，说法正确的是（）[单选题]*

A.可以新增售后客户服务企微群，且群成员数量无限制

B.不得新增售后客户服务企微群（同一群中客户数量大于等于2），群成员数量需在200人以下(正确答案)

C.若同一群中客户数量小于2，可新增售后客户服务企微群

D.服务期结束的客户无需清理出群

4、下列哪项行为合规的是？（）[单选题]*

A.投资顾问小张向客户推荐某只股票时，称“市场传言该公司即将被收购，建议立即买入”，但未提供其他分析资料

B.投顾团队基于内部研发的量化选股模型，向客户发送调仓建议，并附模型核心逻辑及历史回测数据(正确答案)

C.投资顾问老王引用某券商研究报告中的观点向客户建议增持新能源板块，但未提及报告的发布机构及时间

D.投资顾问小李向客户解释调仓理由时，仅表示“这是公司内部策略调整”，未说明具体分析方法或依据

5、下列哪项行为未违反合规规定？（）[单选题]*

A.投顾小王通过个人微信向客户发送产品宣传海报，标注“历史最大收益达80%”，并附某客户单笔盈利案例，未说明整体业绩情况

B.投顾小米使用公司指定的企业微信向客户推送产品资料，资料中详细列示了过往业绩、风险提示（含市场波动、本金损失等）及风险等级匹配说明(正确答案)

C.客户经理小李在电话推广时称“该产品由金牌顾问团队管理，过往三年收益稳定，保证跑赢大盘”，未进行其他风险说明

D.客服人员通过非公司指定的社交平台向投资者推荐产品，承诺“若亏损可申请部分赔付”，并记录了沟通内容作为留痕

6、下列哪项投顾服务行为未违反合规规定？（）[单选题]*

A.投顾小张在R3等级的投顾产品中，向客户推荐上海交易所主板中R3股票，并说明基于该股票基本面分析基础上的推荐理由，小张在推荐中进行了风险提示，建议谨慎配置(正确答案)

B.团队为提升交易量，诱导客户频繁买卖ETF基金，虽未造成亏损但增加了交易成本

C.投顾小明依据某券商2024年发布的研究报告向客户建议减持白酒板块，但未说明报告发布人及日期

D.投顾小婷向客户提供调仓建议时，称“根据公司内部量化模型测算”，但未披露模型核心逻辑及回测数据

7、下列哪项投顾服务行为未违反合规规定？（）[单选题]*

A.投资顾问小赵在拥有300人的股民微信群中，明确指出某只股票“当前价位买入稳赚不赔”

B.投顾团队通过公司官方抖音账号发布视频，仅介绍股票投资策略，未推荐具体个股(正确答案)

C.未取得投资顾问资格的员工小钱，私下为客户提供股票买卖点位建议，并收取咨询费

D.投资顾问老孙将自己的证券投资顾问资格证书借给朋友，用于其开设的投资咨询工作室宣传

8、以下投顾服务行为中，存在违规情况的是？（）[单选题]*

A.投资顾问小李在与客户签约到期后，为维系客户关系，仅发送市场行情分析，未提供具体投资建议

B.投资顾问团队在协助客户操作时，发现客户存在操纵市场的意图，及时劝阻并向公司报告

C.投资顾问大刘在个人微博发布文章，推荐某只股票并给出“未来一个月必定上涨20%”的判断(正确答案)

D.客户因投资亏损投诉投资顾问小王，经核查，小王在服务中已充分尽到风险提示义务

二、判断题（8题，每题5分）

1、合规管理仅需关注事后检查追责，无需重视事前审查宣导和事中过程监控。（）[单选题]*

正确

错误(正确答案)

2、根据公司《关于规范开展投资顾问业务的通知》，投资顾问对客户提供投资建议的依据，以及员工向客户发送的投资建议须留痕备查。分支机构的合规风控专员须定期对投资顾问服务建议依据文档及服务留痕记录进行合规抽查，抽查过程须留痕。（）[单选题]*

正确(正确答案)

错误

3、营销人员推荐购买或订阅投顾服务产品，不得承诺保证收益、夸大宣传或者诱导客户购买或订阅投顾服务产品。（）[单选题]*

正确(正确答案)

错误

4、投资顾问人员向签约客户提供投顾服务时，应关注客户的服务期限，不得对未签署投资顾问服务协议和风险揭示书以及服务期限