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企业安全管理体系审查标准工具

一、工具适用场景与价值

本工具适用于企业安全管理体系的系统性审查与优化，具体场景包括：

年度合规性审查：满足《安全生产法》《网络安全法》等法规要求，保证管理体系持续有效；

体系升级迭代：在企业规模扩张、业务模式变更或新技术应用（如云计算、物联网）时，评估现有安全体系的适配性；

后复盘改进：发生安全事件（如数据泄露、生产安全）后，通过审查梳理体系漏洞，制定整改措施；

外部审计准备：为ISO27001、ISO22301等国际标准认证或监管机构检查提供内部预审支持；

并购整合评估：在企业并购过程中，对目标企业的安全管理体系进行合规性与有效性评估，降低整合风险。

通过标准化审查，可帮助企业识别安全管理短板、明确责任边界、优化流程设计，最终实现“风险可控、合规达标、持续改进”的安全管理目标。

二、审查实施全流程操作指南

（一）审查准备阶段：明确目标与资源保障

成立审查工作组

组长由企业分管安全的负责人（如*副总经理）担任，统筹审查进度；

核心成员包括安全管理部、IT部、运营部、人力资源部等部门的骨干（如安全管理主管、IT运维经理）；

可邀请外部安全专家（如*注册安全工程师）参与，保证审查专业性与客观性。

制定审查计划

明确审查范围（覆盖全部门/特定业务线）、时间节点（如“2024年Q3完成全公司审查”）、重点领域（如数据安全、物理安全、应急响应）及输出成果（审查报告、整改清单）。示例：

审查阶段

时间安排

责任部门

输出物

准备阶段

第1周

安全管理部

审查计划、资料清单

资料审查

第2-3周

各业务部门

资料完整性说明

现场审查

第4-5周

工作组

现场检查记录

报告编制

第6周

工作组

审查报告初稿

收集基础资料

要求各部门提交与安全管理体系相关的文件，包括但不限于：

制度类：《安全生产责任制》《网络安全管理制度》《数据分类分级指南》；

记录类：《风险辨识评估报告》《安全培训记录》《应急演练总结》《漏洞扫描报告》；

证明类：《安全设备维护台账》《第三方安全服务报告》《员工安全承诺书》。

（二）资料审查阶段：制度与记录合规性核验

制度文件审查要点

合法性：对照《数据安全法》《关键信息基础设施安全保护条例》等法规，检查制度是否包含禁止性条款、责任追究机制；

适用性：评估制度是否覆盖企业全部业务场景（如远程办公、供应链合作），是否存在“制度空转”；

可操作性：检查制度中流程是否清晰（如“安全事件上报流程”需明确上报路径、时限、责任人），避免表述模糊（如“定期检查”未明确周期）。

记录文件审查要点

真实性：抽查培训记录、检查记录是否与实际执行情况一致（如培训签到表、照片与记录人数是否匹配）；

完整性：核对记录是否包含关键要素（如风险记录需包含风险点、等级、管控措施、责任人）；

闭环性：检查问题整改记录是否存在“只记录不整改”情况（如2023年Q3发觉的“消防通道堵塞”问题，2024年Q2记录显示仍未整改）。

（三）现场审查阶段：实地验证与人员访谈

现场检查重点领域

物理安全：检查机房、档案室等区域的门禁系统、监控设备（录像保存时间≥30天）、消防设施（灭火器有效期、应急照明灯）；

网络安全：核查服务器防火墙策略、日志审计功能是否开启、员工终端是否安装杀毒软件；

作业安全：现场观察生产车间操作流程是否与《安全操作规程》一致，特种设备（如起重机）是否定期检验。

人员访谈技巧

分层级访谈：管理层（如*总经理）侧重“安全资源投入、风险管控态度”；一线员工侧重“安全制度知晓度、应急流程熟悉度”；

采用“行为事件法”：提问“请举例说明你发觉安全问题时如何处理”，避免“是否知晓制度”等封闭式问题；

访谈记录需经被访谈人签字确认，保证内容客观。

（四）问题汇总与分级阶段：明确整改优先级

问题分类标准

问题等级

判定条件

整改时限

重大风险

违反法规、可能导致群死群伤或重大数据泄露

立即整改（≤7天）

一般风险

制度缺失、流程不规范、存在潜在隐患

限期整改（≤30天）

轻微风险

记录不完整、培训覆盖率不足等

计划整改（≤90天）

问题台账编制

按部门、问题等级分类记录，包含问题描述、责任部门、整改措施、完成时限，示例：

部门

问题描述

问题等级

责任人

整改措施

完成时限

IT部

服务器未开启日志审计功能

一般风险

*运维主管

配置日志审计系统，保留180天日志

2024-08-15

生产部

车间应急疏散通道堆放物料

重大风险

*车间主任

立即清理物料，设置警示标识

2024-07-20

（五）报告编制与整改跟踪阶段：输出成果与闭环管理

审查报告结构

引言：审查背景、范围、依据；

审查概况：工作组组成、时间安排、方法（资料审查+现场检查+访谈）；

主要问题：按问题等级分类，附典型案例分析；

改进建议：针对共性问题（如“安全培