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2025青岛国考《行测》常识判断之证券市场监管史与热点

一、单选题（共10题，每题1分）

1.1949年，中国人民银行颁布的《关于统一管理与整理国内金融市场及一切证券交易市场的指示》标志着新中国证券市场的初步建立。该文件主要针对的证券市场问题是？

A.股票市场过度投机

B.私有证券交易混乱

C.外资证券渗透严重

D.证券交易缺乏监管

2.1990年上海证券交易所成立，成为中国内地第一家证券交易所。其成立的核心意义在于？

A.完善了社会主义市场经济体制

B.为国企改革提供直接融资渠道

C.推动了中国证券市场的规范化发展

D.奠定了中国金融市场的国际地位

3.2005年，中国证监会推出股权分置改革试点，其主要目的是？

A.提高上市公司质量

B.解决历史遗留的股权分置问题

C.增强证券市场的流动性

D.防范系统性金融风险

4.2019年，中国证券监督管理委员会修订《证券公司监督管理条例》，明确要求证券公司设立投资银行部门的注册资本不得低于多少万元人民币？

A.5000

B.1亿

C.5亿

D.10亿

5.2021年，中国证监会发布《关于推动提高上市公司质量三年行动方案（2021—2023年）》，其核心目标不包括？

A.优化上市公司治理结构

B.提升信息披露质量

C.增加上市公司数量

D.强化退市机制建设

6.2023年，青岛证监局发布《关于开展上市公司风险排查工作的通知》，重点关注的领域不包括？

A.财务造假

B.大股东违规担保

C.生态环境合规

D.网络安全风险

7.1984年，上海真空电子器件股份有限公司成为新中国第一家公开向社会发行股票的公司，其发行的股票被称为？

A.老八股

B.新八股

C.沪市第一股

D.国企股

8.2007年，中国金融期货交易所成立，标志着中国衍生品市场进入新阶段。其首只上市品种是？

A.股指期货

B.商品期货

C.外汇期货

D.利率期货

9.2015年，中国证监会查处了“宝万系”事件，该事件的核心问题是？

A.上市公司财务造假

B.机构投资者违规操作

C.控股股东恶意收购

D.证券公司内幕交易

10.2024年，山东省政府发布《关于促进资本市场高质量发展的实施意见》，提出支持青岛打造区域性股权市场交易中心，其功能定位不包括？

A.服务中小微企业融资

B.促进科技成果转化

C.接入沪深主板上市企业

D.推动区域金融创新

二、多选题（共5题，每题2分）

1.1999年《中华人民共和国证券法》修订的主要内容有哪些？

A.明确了证券发行与交易的原则

B.完善了证券监管机构的职责

C.增加了法律责任条款

D.引入了国际通行的证券交易规则

2.2013年，中国证监会发布《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，改革措施包括？

A.实行注册制试点

B.优化新股定价机制

C.加强信息披露监管

D.扩大机构投资者范围

3.2020年，新冠肺炎疫情期间，中国证监会推出哪些支持资本市场发展的政策？

A.暂停IPO审核

B.扩大量化宽松规模

C.提高上市公司现金分红比例

D.鼓励券商融资融券业务

4.2018年，中国证监会查处了康美药业财务造假案，该案暴露的问题包括？

A.上市公司内部控制失效

B.证券监管存在漏洞

C.审计机构失职

D.机构投资者盲目跟风

5.2023年，山东省政府推动青岛资本市场高质量发展，重点支持的领域包括？

A.区域性股权市场建设

B.上市公司并购重组

C.证券科技应用创新

D.金融科技人才引进

三、判断题（共5题，每题1分）

1.1992年，深圳证券交易所成立，成为中国内地第二家证券交易所。（×）

2.2008年全球金融危机期间，中国证监会取消了证券公司融资融券业务试点。（×）

3.2017年，中国证监会发布《关于规范发展区域性股权市场的通知》，明确了区域性股权市场的“规范发展、服务实体”定位。（√）

4.2022年，青岛证监局首次提出“证券监管科技三年行动计划”，旨在提升监管效能。（√）

5.2021年，中国证监会将“投资者保护”纳入证券监管核心任务，但未强调信息披露质量。（×）

答案与解析

一、单选题答案与解析

1.B

解析：1949年中国人民银行颁布的《关于统一管理与整理国内金融市场及一切证券交易市场的指示》主要针对当时私营证券交易混乱、缺乏监管的问题，旨在规范市场秩序。

2.B

解析：上海证券交易所成立的核心意义是为国企改革提供直接融资渠道，推动国有企业股份制改造和市场化发展。

3.B

解析：股权分置改革的核心目的是解决A股市场长期存在的“一股独大”问题，实现全流通，促进市场公平。