投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力考试题库(精选).docxVIP

投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力考试题库(精选)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.保荐代表人应当具备哪些基本条件？()

A.具有良好的职业道德和业务素质

B.具有大学本科及以上学历

C.具有三年以上投资银行业务工作经验

D.以上都是

2.在首次公开发行股票并上市过程中，保荐机构应当对哪些事项进行尽职调查？()

A.公司的财务状况

B.公司的合规性

C.公司的业务发展前景

D.以上都是

3.保荐代表人违反相关规定，情节严重的，将受到什么处罚？()

A.警告

B.罚款

C.撤销保荐代表人资格

D.以上都是

4.上市公司申请发行新股，保荐机构应当向中国证监会提交哪些文件？()

A.上市公司的申请文件

B.保荐机构的尽职调查报告

C.上市公司的财务报表

D.以上都是

5.保荐机构在持续督导期间，发现上市公司有重大违法违规行为的，应当如何处理？()

A.及时向中国证监会报告

B.建议上市公司整改

C.停止提供保荐服务

D.以上都是

6.保荐代表人辞职，应当提前多久向协会报告？()

A.30天

B.60天

C.90天

D.120天

7.上市公司信息披露义务人未按照规定披露信息，保荐机构应当承担什么责任？()

A.责令改正

B.责令披露

C.撤销保荐资格

D.责令停牌

8.保荐机构在承销过程中，应当如何处理投资者的投诉？()

A.及时处理

B.忽略投诉

C.避免公开处理

D.以上都不是

9.保荐代表人违反职业道德，应当受到什么处理？()

A.警告

B.罚款

C.撤销保荐代表人资格

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于保荐代表人应具备的专业能力？()

A.证券市场分析能力

B.法律法规知识

C.企业财务分析能力

D.沟通协调能力

E.投资银行业务经验

11.在首次公开发行股票并上市过程中，保荐机构应当对上市公司进行哪些方面的尽职调查？()

A.公司治理结构

B.会计核算和财务状况

C.法律合规性

D.业务发展前景

E.内部控制制度

12.上市公司发行新股，以下哪些情况需要暂停或终止发行？()

A.上市公司涉嫌违法违规行为

B.保荐机构出现重大违法违规行为

C.上市公司财务状况严重恶化

D.市场环境发生重大变化

E.投资者投诉较多

13.保荐机构在持续督导期间，对上市公司进行督导的主要内容包括哪些？()

A.上市公司信息披露的合规性

B.上市公司的财务状况

C.上市公司的内部控制制度

D.上市公司的合规性

E.上市公司的业务发展

14.以下哪些行为属于保荐代表人违反职业道德的行为？()

A.接受上市公司的贿赂

B.向上市公司泄露内幕信息

C.在保荐业务中徇私舞弊

D.在媒体上发布虚假信息

E.利用职务之便谋取私利

三、填空题(共5题)

15.保荐代表人应当参加中国证券业协会组织的保荐代表人胜任能力考试，考试合格后，方可取得保荐代表人资格。

16.首次公开发行股票并上市，保荐机构应当对上市公司的财务报表进行审计，审计机构应当是具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。

17.保荐机构在持续督导期间，应当对上市公司进行定期和不定期的现场检查，每半年至少进行一次。

18.上市公司发行新股，保荐机构应当对上市公司进行尽职调查，包括但不限于对上市公司的历史沿革、业务发展、财务状况等进行全面调查。

19.保荐代表人辞职后，其保荐代表人资格自辞职之日起自动失效，且自失效之日起[]年内不得重新申请保荐代表人资格。

四、判断题(共5题)

20.保荐代表人对上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性负有直接责任。()

A.正确B.错误

21.上市公司发行新股，保荐机构可以不进行尽职调查。()

A.正确B.错误

22.保荐代表人辞职后，其保荐代表人资格立即失效。()

A.正确B.错误

23.保荐机构在持续督导期间，发现上市公司有重大违法违规行为，应当立即停止提供保荐服务。()

A.正确B.错误

24.保荐代表人可以接受上市公司的贿赂。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简要说明保荐代表人胜任能力考试的目的和意义。

26.在首次公开发行股票并上市过程中，保荐机