年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库检测试卷A卷附解析.docxVIP

年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库检测试卷A卷附解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券承销与保荐业务

2.证券市场的参与者不包括以下哪项？()

A.证券公司

B.证券投资者

C.政府机构

D.自然人

3.证券公司从事证券自营业务时，其自有资金的使用不得超过注册资本的多少？()

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

4.根据《证券法》，证券交易场所是指什么？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券投资者

5.投资者在证券交易中，其权利的实现依赖于以下哪项？()

A.证券公司的信誉

B.证券登记结算机构的效率

C.证券交易场所的规范

D.以上都是

6.以下哪项不属于证券交易的限制措施？()

A.限制交易时间

B.限制交易数量

C.限制交易价格

D.限制交易方式

7.证券登记结算机构的主要职能不包括以下哪项？()

A.证券登记

B.证券结算

C.证券交易

D.证券存管

8.证券公司的证券经纪业务是指什么？()

A.证券自营买卖

B.代理客户买卖证券

C.证券投资咨询

D.证券承销与保荐

9.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.补充证券公司资本金

B.支付证券交易费用

C.补偿证券投资者损失

D.支付证券市场监管费用

10.以下哪项不属于《证券法》规定的证券发行条件？()

A.证券发行人应当有确定的发行对象

B.证券发行人应当有健全的组织机构

C.证券发行人应当有良好的财务状况

D.证券发行人应当有稳定的盈利能力

二、多选题(共5题)

11.根据《证券法》，证券发行人发行证券应当符合哪些条件？()

A.证券发行人应当有确定的发行对象

B.证券发行人应当有健全的组织机构

C.证券发行人应当有良好的财务状况

D.证券发行人应当有稳定的盈利能力

E.证券发行人应当符合国务院证券监督管理机构规定的其他条件

12.证券公司从事证券经纪业务时，应遵守哪些规定？()

A.不得接受客户的全权委托

B.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

C.应当向客户充分揭示投资风险

D.应当公平对待所有客户

E.应当及时、准确地为客户提供证券交易信息

13.证券交易场所的职责包括哪些？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.组织证券交易

C.制定交易规则

D.监督证券交易

E.管理证券登记结算业务

14.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息而泄露该信息

C.明知他人利用内幕信息而建议他人买卖证券

D.利用职务便利获取内幕信息

E.证券公司从业人员利用内幕信息为他人提供证券交易服务

15.证券投资者保护基金的资金来源包括哪些？()

A.证券交易费用中提取

B.证券公司缴纳的资金

C.国务院财政预算拨款

D.证券投资者保护基金公司通过其他方式筹集的资金

E.证券公司破产清算后的剩余资金

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，必须遵守法律、行政法规，不得损害社会公共利益。其中，公开原则要求证券发行人必须依法披露与证券发行、交易有关的______信息。

17.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户证券买卖的行为进行______，对违反法律、行政法规和本规定的行为，应当予以制止。

18.证券投资者保护基金主要用于______，保护投资者合法权益。

19.根据《证券法》，证券发行、交易活动中的禁止行为不包括______。

20.证券登记结算机构应当保证证券持有人名册真实、准确、完整，并按照规定为证券持有人______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以接受客户的全权委托，代理客户进行证券交易。()

A.正确B.错误

22.证券公司从事证券自营业务时，其自有资金的使用不得超过注册资本的50%。()

A.正确B.错误

23.证券交易场所的职责包括制定交易规则、组织证券交易、监督证券交易等。()

A.正确B.错误

24.证券投资者保护基金的资金来源于证券交易费用中提取，以及证券公司缴纳的