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基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司高级管理人员违反公司规定的，应当承担什么责任？()

A.警告

B.记过

C.撤职

D.罚款

2.基金托管银行违反基金托管职责的，应当承担什么法律责任？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.刑事责任

3.基金从业人员在执业活动中，应当维护哪些合法权益？()

A.投资者合法权益

B.基金从业人员合法权益

C.基金公司合法权益

D.上级领导合法权益

4.基金管理公司设立基金管理业务的，应当向哪个部门申请注册？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.商务部

5.基金管理公司发行基金的，基金份额持有人享有哪些权利？()

A.分红权

B.优先购买权

C.退股权

D.以上都是

6.基金管理公司募集基金时，信息披露义务人应当披露哪些信息？()

A.基金投资策略

B.基金管理团队

C.基金业绩

D.以上都是

7.基金从业人员因违反职业道德准则被处罚的，基金管理公司应当如何处理？()

A.没收违法所得

B.警告或通报批评

C.撤职或解聘

D.以上都是

8.基金从业人员在处理与投资者的关系时，应当遵循哪些原则？()

A.公平公正

B.诚实守信

C.客观中立

D.以上都是

9.基金管理公司应当建立健全哪些制度，保障基金安全？()

A.内部控制制度

B.风险管理制度

C.基金销售管理制度

D.以上都是

10.基金从业人员违反保密义务，泄露基金未公开信息的，应当承担什么责任？()

A.警告或通报批评

B.撤职或解聘

C.没收违法所得

D.刑事责任

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息披露制度

D.客户服务制度

12.基金从业人员在执业活动中，应当遵守哪些职业道德准则？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.客观公正

D.专业审慎

13.基金管理公司发行基金时，信息披露义务人应当披露哪些信息？()

A.基金的投资目标

B.基金的风险收益特征

C.基金管理人的基本情况

D.基金的募集期限

14.基金从业人员在处理与投资者的关系时，应当遵循哪些原则？()

A.公平公正

B.诚实守信

C.客观中立

D.保密原则

15.基金管理公司应当如何防范和化解基金风险？()

A.建立健全风险管理体系

B.加强内部控制

C.实施风险监控

D.制定应急预案

三、填空题(共5题)

16.根据《基金法》，基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构应当依法为基金提供安全、高效的__服务。

17.基金从业人员在执业活动中，对投资者负有__责任。

18.基金管理公司发行基金时，应当向投资者提供__，确保投资者能够了解基金的基本情况。

19.基金管理公司的内部控制制度应当与公司经营规模、业务范围和风险状况相适应，并至少包括__。

20.基金从业人员在处理与投资者的关系时，应当遵循__原则，确保公平公正地处理投资者的诉求。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司的内部控制制度应当完全独立于公司的其他业务部门。()

A.正确B.错误

22.基金从业人员在执业活动中，可以接受投资者的不正当利益。()

A.正确B.错误

23.基金管理公司在募集基金时，可以不披露基金的风险收益特征。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在处理与投资者的关系时，可以泄露基金未公开信息。()

A.正确B.错误

25.基金托管银行对基金资产的管理责任仅限于基金资产的保管。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金运作中的主要职责。

27.基金托管人的主要职责是什么？

28.基金销售人员在销售基金产品时，应遵循哪些原则？

29.基金从业人员在处理与投资者的关系时，应当如何维护投资者的合法权益？

30.基金管理公司如何防范和化解基金风险？

基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【