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2025年公务员《证监会专业》真题模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于中国证券监督管理委员会的核心监管职责？

A.依法对证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构、基金管理公司等进行监督管理

B.主管全国证券期货市场的投资者教育

C.负责制定和实施国家货币政策

D.组织实施证券期货市场重大风险处置工作

2.根据《证券法》，以下哪个主体不属于证券市场的中介机构？

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.基金管理人

D.证券投资咨询机构

3.我国证券市场的主板市场主要服务于哪类企业？

A.初创期、成长期的中小企业

B.符合特定条件、规模较大、处于成熟期的企业

C.主要为特定投资者提供投资机会的私募企业

D.专注于特定领域、具有创新潜力的科技型企业

4.以下关于股票估值方法的表述，错误的是？

A.基于公司基本面分析的估值方法主要考虑盈利能力、成长性等

B.市盈率（PE）是常用的相对估值指标

C.市净率（PB）主要适用于重资产或周期性行业

D.现金流折现（DCF）模型主要关注公司的市场声誉和品牌价值

5.以下哪种金融工具属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.货币市场基金

6.证券公司经营证券承销与保荐业务，必须具备的条件之一是？

A.具有健全的内部控制制度

B.净资本不低于人民币5亿元

C.主要股东净资产不低于人民币10亿元

D.具有至少5名具备证券从业资格的保荐代表人

7.《上市公司信息披露管理办法》的主要目的是？

A.规范发行人的证券发行行为

B.管理上市公司并购重组活动

C.加强对上市公司信息的监管，保障投资者知情权

D.确定股票的交易价格

8.以下哪个概念与证券市场的系统性风险直接相关？

A.公司经营风险

B.交易者操作失误

C.宏观经济波动

D.个别投资者违规操作

9.中国证券投资者保护基金公司的主要职责是？

A.从事证券投资业务

B.依法对证券公司进行日常监管

C.在证券公司发生风险时保护投资者利益

D.制定证券市场的交易规则

10.下列关于我国证券登记结算制度的表述，正确的是？

A.实行一级市场集中登记和二级市场分散托管

B.证券登记结算机构是独立的法人机构

C.证券持有人必须持有实体证券凭证

D.登记结算业务实行无纸化、电子化

11.证券公司为客户办理融资融券业务，必须符合的条件之一是？

A.具有固定的经营场所和必要的办公设施

B.净资本不低于人民币150亿元

C.具有健全的融资融券业务管理制度和风险控制措施

D.同意接受中国证券业协会的自律管理

12.以下哪个监管指标用于衡量证券公司的资本充足状况？

A.净资产收益率（ROE）

B.资本杠杆率

C.成本收入比

D.每股收益（EPS）

13.证券发行注册制强调？

A.发行人信息披露的真实、准确、完整、及时

B.发行人必须达到一定的盈利水平

C.证监会对企业发行行为进行实质性审核

D.交易所对发行价格进行直接定价

14.以下关于证券市场内幕信息的表述，正确的是？

A.仅限于公司董事会成员知悉的信息

B.可能对公司证券交易价格产生重大影响的信息

C.已经公开披露的信息

D.投资顾问分析得出的行业信息

15.中国证监会对证券期货市场实施监督管理的主要方式包括？

A.制定规章、进行行政处罚、进行市场准入管理

B.组织证券交易、提供投资咨询、管理基金资产

C.决定股票交易价格、分配证券配额、监管外汇流动

D.亲自下场进行市场交易、调解投资者纠纷

16.以下哪种行为违反了《证券法》关于禁止操纵证券市场的规定？

A.投资者根据公开信息进行价值投资

B.投资者利用内幕信息买卖证券

C.投资者通过集中资金优势、持股优势联合他人买卖证券，操纵证券价格

D.投资者与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

17.证券公司开展证券经纪业务，应当遵循的原则