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银行合规检查2025年专项训练测试试卷（含答案）.docx

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    银行合规检查2025年专项训练测试试卷（含答案）

    考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

    一、选择题（请将正确选项的代表字母填写在括号内）

    1.根据银行业监督管理规定，银行高级管理人员应当勤勉尽责，确保银行合规经营，下列哪项不属于其合规管理职责？（）

    A.建立并完善本行的合规风险管理体系。

    B.组织开展全员合规培训和教育。

    C.对本行的合规风险状况进行定期评估。

    D.直接决定所有涉及合规风险的业务审批。

    2.进行客户尽职调查时，以下哪项措施不属于“了解你的客户”（KYC）的基本要求？（）

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