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-投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力练习题(二)及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于投资银行业务保荐代表人应具备的基本素质？()

A.良好的职业道德和诚信意识

B.丰富的投资银行业务经验

C.强大的销售能力

D.优秀的团队协作精神

2.保荐代表人应当对拟保荐的发行人进行尽职调查，以下哪项不属于尽职调查的内容？()

A.发行人是否符合发行条件

B.发行人财务状况是否真实、完整

C.发行人是否存在重大违法违规行为

D.发行人是否具有盈利能力

3.保荐代表人提交的保荐工作报告，以下哪项内容是不必要的？()

A.发行人基本情况

B.发行人财务状况分析

C.发行人法律意见书

D.保荐代表人个人简历

4.保荐代表人对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性承担什么责任？()

A.完全责任

B.主要责任

C.辅助责任

D.有限责任

5.在发行人首次公开发行股票并上市过程中，保荐代表人应当履行哪些职责？()

A.协助发行人制定上市方案

B.对发行人进行尽职调查

C.指导发行人进行信息披露

D.以上都是

6.保荐代表人违反相关规定，将受到什么处罚？()

A.警告

B.罚款

C.撤销保荐代表人资格

D.以上都是

7.保荐代表人应当如何处理发行人在上市过程中出现的重大事项？()

A.及时向监管部门报告

B.通知发行人整改

C.公开披露相关信息

D.以上都是

8.保荐代表人是否可以同时担任发行人的董事、监事、高级管理人员？()

A.可以

B.不可以

C.限制条件

D.视情况而定

9.保荐代表人应当如何确保发行人披露的信息真实、准确、完整？()

A.通过发行人内部审计

B.进行独立调查

C.依赖发行人自行披露

D.以上都是

10.保荐代表人对发行人内部控制制度应当进行哪些方面的审查？()

A.合规性审查

B.效率性审查

C.经济性审查

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.保荐代表人对发行人进行尽职调查时，需要关注哪些方面的信息？()

A.发行人是否符合发行条件

B.发行人财务状况是否真实、完整

C.发行人内部控制制度的有效性

D.发行人是否存在重大违法违规行为

E.发行人管理层的能力和诚信

12.以下哪些行为属于保荐代表人违反职业道德的行为？()

A.接受发行人提供的贿赂

B.向发行人泄露未公开信息

C.在发行人股票上市前买入其股票

D.公开披露虚假信息

E.未经许可擅自使用他人知识产权

13.保荐代表人提交的保荐工作报告应当包含哪些内容？()

A.发行人基本情况

B.发行人财务状况分析

C.发行人法律意见书

D.保荐代表人个人简历

E.发行人内部控制制度评估

14.保荐代表人对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性承担哪些责任？()

A.完全责任

B.主要责任

C.辅助责任

D.有限责任

E.间接责任

15.保荐代表人应当如何处理发行人在上市过程中出现的重大事项？()

A.及时向监管部门报告

B.通知发行人整改

C.公开披露相关信息

D.保持沉默，不采取任何行动

E.寻求法律意见

三、填空题(共5题)

16.保荐代表人对发行人进行尽职调查时，应当重点关注发行人的财务状况、内部控制制度、法律合规性以及管理层的

17.保荐代表人提交的保荐工作报告中，应当包括发行人是否符合《证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》规定的

18.保荐代表人对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性承担的是

19.在发行人首次公开发行股票并上市过程中，保荐代表人发现发行人存在重大违法违规行为，应当

20.保荐代表人对发行人内部控制制度的审查，主要目的是确保其

四、判断题(共5题)

21.保荐代表人可以同时担任发行人的董事、监事、高级管理人员。()

A.正确B.错误

22.保荐代表人只需对发行人财务状况的真实性负责，无需关注其内部控制制度。()

A.正确B.错误

23.保荐代表人提交的保荐工作报告中，可以不包含发行人内部控制制度评估。()

A.正确B.错误

24.保荐代表人对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性承担有限责任。()

A.正确B.错误

25.保荐代表人发现发行人存在重大违法违规行