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9月证券从业资格考试《证券承销》考前押题真题题库答案讲义重点

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券承销业务中，主承销商的主要职责是什么？()

A.协助发行人制定发行方案

B.负责证券的发行和销售

C.对发行人的财务状况进行审计

D.上市后的持续督导

2.以下哪项不属于证券承销的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.证券代销

D.证券包销

3.在证券承销过程中，以下哪项不属于发行人的责任？()

A.确保发行文件的真实性、准确性、完整性

B.负责证券的发行和销售

C.向投资者提供必要的投资咨询

D.对承销商的承销行为进行监督

4.以下哪种证券不适合采用包销方式承销？()

A.新股发行

B.可转换债券

C.公司债券

D.政府债券

5.在证券承销过程中，如果出现虚假陈述或者误导性陈述，应当承担何种责任？()

A.承销商承担全部责任

B.发行人和承销商共同承担

C.只由发行人承担

D.只由承销商承担

6.证券承销业务的监管机构是？()

A.中国证监会

B.商业银行

C.证券交易所

D.中国人民银行

7.在证券承销过程中，以下哪项不属于投资者保护措施？()

A.信息公开披露

B.证券承销监管

C.投资者教育

D.证券市场交易规则

8.以下哪种证券承销方式下，发行人承担的风险最小？()

A.自由认购

B.余额包销

C.固定价格包销

D.代销

9.证券承销业务的目的是什么？()

A.获取利润

B.促进证券市场发展

C.为发行人筹集资金

D.维护投资者利益

10.在证券承销过程中，以下哪项不属于承销商的义务？()

A.确保发行文件的真实性、准确性、完整性

B.负责证券的发行和销售

C.向投资者提供投资咨询

D.对发行人的财务状况进行审计

二、多选题(共5题)

11.证券承销业务中，发行人需要履行的义务包括以下哪些？()

A.制定详细的发行方案

B.确保发行文件的真实性、准确性、完整性

C.负责证券的发行和销售

D.向投资者提供投资咨询

12.证券承销的方式主要包括哪些？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.证券代销

D.证券包销

13.以下哪些属于证券承销业务的监管内容？()

A.证券发行信息的披露

B.承销商的资质审查

C.证券发行定价的合理性

D.投资者适当性管理

14.在证券承销过程中，承销商可能面临的风险有哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

15.以下哪些是证券承销业务中发行人应当遵守的法律法规？()

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《合同法》

三、填空题(共5题)

16.证券承销业务中，发行人应当披露的信息至少应包括公司的________、经营情况、财务状况等内容。

17.证券承销的方式可以分为________和________两大类。

18.在证券承销过程中，主承销商的主要职责是________和________。

19.证券承销业务的监管机构为________。

20.证券承销业务中的包销方式主要有________和________两种形式。

四、判断题(共5题)

21.证券承销业务中，发行人有权自行决定承销商的选择。()

A.正确B.错误

22.证券承销过程中，承销商对发行人的财务状况负有保密义务。()

A.正确B.错误

23.证券承销业务中，主承销商对承销的证券负有无限责任。()

A.正确B.错误

24.证券承销业务的监管机构对承销商的资质有严格的要求。()

A.正确B.错误

25.证券承销业务中，发行人可以不披露任何与发行相关的信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券承销业务的基本流程。

27.为什么说证券承销业务对于证券市场的发展具有重要意义？

28.在证券承销过程中，承销商可能会遇到哪些风险？

29.证券承销业务中的持续督导是指什么？

30.证券承销业务中的发行定价有哪些方法？

9月证券从业资格考试《证券承销》考前押题真题题库答案讲义重点

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】主承销商在证券承销业务中主要负责证券的发行和销售，包括确