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风险评估与预防标准化问卷模板

一、适用范围与典型应用场景

年度安全/运营风险评估：组织定期对整体运营流程、安全管理、资源配置等进行全面筛查；

新项目/业务启动前评估：在项目立项或新业务开展前，识别可能的技术、市场、合规等风险；

专项风险排查：针对特定领域（如信息安全、生产安全、供应链管理等）进行深度风险分析；

变更管理评估：在组织架构调整、流程优化、系统升级等变更前，评估变更带来的潜在风险。

二、标准化问卷实施流程

步骤1：明确评估目标与范围

目标定位：清晰界定本次评估的核心目的（如“降低生产安全发生率”“保障新项目顺利实施”等），避免目标模糊导致评估偏离方向。

范围划分：根据目标确定评估的具体范围，包括涉及的部门、业务流程、时间周期（如“2024年Q3生产车间全流程”“市场部新产品推广方案”等），保证评估聚焦且不遗漏关键环节。

团队组建：成立跨职能评估小组，成员应包括业务负责人、安全/风控专员、技术骨干等（如组长：经理，组员：工程师、*专员等），保证视角全面。

步骤2：定制问卷内容与维度

根据评估目标，从以下核心维度设计问题，可增删调整：

风险识别：梳理可能存在的风险点（如“设备老化导致故障”“员工操作不规范”“外部政策变化影响”等）；

可能性分析：评估风险发生的概率（如“极低（1年≤1次）”“低（1-3次/年）”“中（1-2次/季度）”“高（1次/周）”“极高（每日/持续发生）”）；

影响程度评估：分析风险发生后对组织目标的影响（如“轻微（局部效率下降，损失≤1万元）”“一般（部分流程中断，损失1万-5万元）”“严重（核心业务受影响，损失5万-20万元）”“灾难性（组织运营停滞，损失≥20万元）”）；

现有措施核查：确认当前已采取的风险防控措施（如“定期设备维护”“员工安全培训”“应急预案制定”等）；

预防改进建议：针对未有效控制的风险，提出具体预防措施（如“增加巡检频次”“优化操作流程”“引入第三方检测”等）。

步骤3：问卷发放与数据收集

对象确定：根据评估范围，选择熟悉业务流程的一线员工、管理人员及相关方作为问卷填写人（如生产车间员工、项目负责人、采购主管等），保证信息来源真实可靠。

发放方式：采用线上问卷工具（如企业内部系统、专业调研平台）或线下纸质版发放，明确填写截止时间（如“请于X月X日前完成”）。

过程跟踪：安排专人回收问卷，对填写不完整（如遗漏关键问题）或逻辑矛盾（如“可能性”选“高”但“影响程度”选“轻微”且无合理解释）的问卷，及时联系填写人补充修正。

步骤4：数据汇总与风险等级判定

数据整理：将所有问卷数据录入统计表，按风险类别（如“安全风险”“合规风险”“财务风险”等）分类汇总，计算各风险点的“可能性平均值”和“影响程度平均值”。

风险值计算：风险值=可能性评分×影响程度评分（评分标准可参考1-5分制，如“极低”1分，“低”2分，依此类推），根据风险值划分等级（示例）：

低风险（1-3分）：可接受，需持续监控；

中风险（4-8分）：需制定改进措施，明确责任人和完成时限；

高风险（9-25分）：需立即启动应急响应，优先整改。

可视化呈现：通过风险矩阵图（以“可能性”为X轴、“影响程度”为Y轴，标注各风险点位置）直观展示风险分布，便于快速定位重点管控对象。

步骤5：预防措施制定与落地跟踪

措施细化：针对中高风险项，评估小组需结合业务实际，制定具体、可落地的预防措施（避免“加强培训”“定期检查”等空泛表述，改为“每月开展1次安全操作技能培训，考核合格率需达95%以上”“每周三、周五对关键设备进行2次专项巡检，记录参数并归档”）。

责任到人：明确每项措施的责任部门/责任人（如“生产部主管负责设备巡检，行政部专员负责培训组织”）、完成时限（如“2024年X月X日前完成首轮培训”）及所需资源（如“预算X万元用于检测设备采购”）。

跟踪验证：措施实施后，定期（如每月/每季度）检查落实情况，评估效果（如“通过培训后，操作失误率是否下降”“设备故障频次是否降低”），未达预期需及时调整方案。

三、风险评估问卷模板表格

风险类别

风险点描述（具体场景，如“生产车间设备因长期超负荷运行可能引发故障”）

可能性评分（1-5分，5分最高）

影响程度评分（1-5分，5分最高）

风险值（可能性×影响）

现有防控措施（如“每日班前检查设备运行状态”）

预防改进措施（如“增加设备备用台数，避免超负荷运行”）

责任部门/人

计划完成时限

安全风险

车间地面湿滑导致员工滑倒受伤

3（每月约1-2次）

2（轻微受伤，影响局部工作）

6

每日清洁地面，设置“小心地滑”警示牌

增加防滑垫，在潮湿区域安装自动烘干设备

生产部/*主管

2024-09-30

合规风险

未及时更新行业新规，导致业务流程不符合监管要求

4（每季度可能发生1次）

5（面临处罚