网络安全风险排查清单.docVIP

网络安全风险排查清单通用工具模板

一、适用范围与典型应用场景

本清单适用于各类组织（如企业、事业单位、部门等）的网络安全管理场景，具体包括但不限于以下情况：

定期安全巡检：企业按季度/半年/年度开展的系统性网络安全自查，保证持续符合合规要求（如《网络安全法》《数据安全法》等）。

系统上线前评估：新业务系统、网络设备或应用平台部署前，需通过本清单排查潜在安全风险，避免“带病上线”。

合规审计支撑：配合外部监管机构（如网信办、公安部门）或第三方审计机构的安全检查，提供标准化排查依据。

安全事件响应后复盘：发生安全事件（如数据泄露、系统入侵）后，通过排查清单梳理漏洞环节，制定针对性整改措施。

专项安全治理：针对特定场景（如勒索病毒防范、云安全、工业控制系统安全等）开展的专项风险排查工作。

二、详细操作流程指南

（一）前期准备阶段

组建排查小组

明确排查负责人（建议由IT部门负责人或安全主管担任*），成员包括网络管理员、系统管理员、数据库管理员、应用开发负责人及业务部门对接人，保证覆盖技术、管理、业务全维度。

分配职责：技术组负责工具检测、配置核查；管理组负责制度流程审查；业务组负责确认业务场景与安全要求的匹配性。

收集基础资料

整理网络拓扑图、系统架构图、数据流图，明确核心资产（如服务器、数据库、关键业务系统）的位置及重要性分级。

收集现有安全管理制度（如《访问控制管理办法》《数据备份策略》）、安全设备配置文档（防火墙、WAF、IDS/IPS等）、近一次漏洞扫描报告及整改记录。

确认适用的法律法规及行业标准（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》、行业特定规范）。

制定排查计划

根据排查范围（全公司/特定部门/特定系统）和资源，明确排查时间节点（建议每个系统/模块预留1-2个工作日）、优先级（核心业务系统优先）及输出成果要求（如风险清单、整改报告）。

（二）现场排查实施阶段

按“网络层-系统层-应用层-数据层-管理流程”分层排查，逐项核对清单内容，记录排查结果（正常/异常/不适用）及具体问题描述。

1.网络层安全排查

网络架构梳理：核查网络拓扑图与实际部署是否一致，确认是否存在未经授权的网络设备（如私自接入的路由器、交换机）；检查核心网络设备（核心交换机、路由器）的冗余设计（如双机热备、链路聚合）。

边界防护：检查互联网边界、业务区域边界的访问控制策略（防火墙、WAF），确认是否遵循“最小权限原则”（如仅开放业务必需的端口，禁用高危端口如3389、22）；核查IPS/IDS设备的规则库是否更新至最新，是否启用实时告警。

网络设备安全配置：检查路由器、交换机的登录密码强度（是否采用复杂密码+定期更换）、默认账户是否修改、SNMPv3等管理协议是否加密、是否开启日志功能。

2.系统层安全排查

服务器安全：核查服务器操作系统（Windows/Linux）的补丁更新情况（近一个月是否有高危补丁未安装）；检查账户管理（是否禁用默认账户如Administrator、root，是否存在多余或过期账户）、权限分配（普通用户是否具备管理员权限）。

终端安全：检查终端是否安装杀毒软件并更新病毒库、是否开启EDR（终端检测与响应）工具；核查终端准入控制（NAC）策略是否生效，未合规终端是否限制访问网络。

虚拟化平台安全：检查虚拟化管理平台（如VMwarevSphere、OpenStack）的访问控制（是否采用多因素认证）、虚拟机隔离（不同安全级别的虚拟机是否划分独立VLAN）、镜像文件加密情况。

3.应用层安全排查

Web应用安全：通过漏洞扫描工具（如AWVS、Nessus）检测SQL注入、XSS跨站脚本、命令执行等常见漏洞；检查应用是否启用（全站加密）、是否设置安全响应头（如Content-Security-Policy、X-Frame-Options）。

接口安全：核查对外API接口的认证授权机制（是否使用OAuth2.0、API密钥管理）、数据传输是否加密、接口调用频率是否有限流措施防止滥用。

业务逻辑安全：结合业务流程，检查是否存在越权访问（水平越权、垂直越权）、支付篡改、交易重放等逻辑漏洞（如通过抓包工具模拟异常请求）。

4.数据安全排查

数据分类分级：确认是否对核心数据（如用户隐私数据、商业秘密）进行分类分级（如公开、内部、敏感、机密），并标识清晰。

数据传输与存储加密：检查敏感数据（如身份证号、银行卡号）在传输（如数据库连接、文件）和存储（如数据库字段加密、文件加密）过程中是否采用加密算法（如AES-256、SSL/TLS）。

数据备份与恢复：核查数据备份策略（全量备份+增量备份频率、备份数据存储位置是否隔离）、备份数据的加密性及定期恢复测试记录（近一次恢复测试是否成功）。

5.管理流程安全排