新版ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查表（50项）.docxVIP

新版ISO9001/ISO14001/ISO45001

新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表

被审区域/接待人:

审核日期:

审核员:

序号

内容

标准条款

检查内容

审核证据和不符合事实的描述

符合情况

ISO9001

ISO14001

ISO45001

OK

NG

1

理解组织及其环境

4.1

4.1

4.1

询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？如何对质量、环境和安全管理产生影响？对这些内、外部事项的相关信息进行监视和评审的情况如何？

2

理解员工及相关方需求和期望

4.2

4.2

4.2

询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？

3

确定管理体系的范围

4.3

4.3

4.3

查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素

、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是

否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？

4

管理体系及其过程

4.4

4.4

4.4

查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？

5

领导作用和承诺

5.1.1

5.1

5.1

询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？

6

以顾客为关注焦点

5.1.2

询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？

7

方针

5.2

5.2

5.2

检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？

被审区域/接待人:

审核日期:

审核员:

序号

内容

标准条款

检查内容

审核证据和不符合事实的描述

符合情况

ISO9001

ISO14001

ISO45001

OK

NG

8

组织的岗位

、职责和权限

5.3

5.3

5.3

查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。

9

员工协商和参与

5.4

询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？询问员工代表协商和参与的内容？

10

应对风险和机遇的措施总则

6.1.1

6.1.1

6.1.1

询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？

11

环境因素

6.1.2

查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？

12

危险源辨识

、风险评价

6.1.2

查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价

13

合规义务

6.1.3

6.1.3

了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。

14

措施的策划

6.1.2

6.1.4

6.1.4

询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性。

被审区域/接待人:

审核日期:

审核员:

序号

内容

标准条款

检查内容

审核证据和不符合事实的描述

符合情况

ISO9001

ISO14001

ISO45001

OK

NG

15

目标及其实现的策划

6.2

6.2

6.2

询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人，如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达成情况，确认目

标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？

16

变更的策划

6.3

询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？

17

资源总则

7.1.1

7.1

7.1

询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？

18

人员

7.1.2

询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人员？提供的人员是否满足需求？

19

基础设施

7.1.3

询问和实地观察，了解基础设施总体情况，确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有