合同审核标准化流程及审批表单.docVIP

合同审核标准化流程及审批表单工具指南

一、适用范围与核心价值

本工具适用于各类企业（含中小企业、集团公司）在开展业务合作时，对采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同等常见类型合同的标准化审核管理。通过建立统一的审核流程与表单模板，可实现以下核心价值：

规范操作：明确各部门职责与审核节点，避免审核标准不一、流程混乱；

控制风险：系统性识别合同中的法律风险、商业风险及合规问题，降低纠纷发生概率；

提升效率：减少重复沟通与修改成本，缩短合同审批周期，保障业务顺利推进；

留存痕迹：通过表单记录审核全过程，保证合同管理可追溯、可审计。

二、合同审核标准化流程详解

合同审核需遵循“业务驱动、分级负责、风险前置”原则，共分为五个核心步骤，每个步骤明确操作主体、关键内容及输出成果，保证流程闭环管理。

步骤一：合同发起与资料准备

操作主体：业务部门（如销售部、采购部、项目部）

操作内容：

业务部门根据合作需求，与对方初步达成合作意向后，启动合同起草工作；

起草合同文本时，需参考公司《合同示范文本库》（若无，需包含核心条款：合同主体、标的、数量/质量、价款/报酬、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决方式等）；

准备合同附件材料（如对方营业执照复印件、资质证明、技术协议、验收标准等），保证与合同内容一致。

关键要点：

合同名称需准确反映合同性质（如“产品采购合同”而非“合作协议”）；

涉及金额、数量、日期等关键信息需明确，避免模糊表述（如“约元”“尽快交付”）；

附件材料需加盖对方公章（或签字）确认，保证真实性。

输出成果：合同初稿（含修订痕迹）+附件材料清单

步骤二：业务初审（部门负责人审核）

操作主体：业务部门负责人

审核重点：

业务合规性：合同内容是否符合公司业务范围、行业监管要求（如需审批/备案的项目，是否已履行前置程序）；

商业条款合理性：价款、付款方式、交付周期、违约责任等是否与商务谈判结果一致，是否符合公司成本控制与收益预期；

可行性评估：公司是否具备履行合同所需的资源（资金、产能、技术等），履约是否存在重大障碍；

附件完整性：是否已收集所有必要的支持性文件（如中标通知书、订单、技术参数确认单等）。

操作要求：

初审需在收到合同材料后1个工作日内完成；

对不符合要求的合同，需明确修改意见并退回业务部门补充完善；

审核通过后，在《合同审批表》中签署“同意初审意见”，并注明“建议提交法务复审”。

输出成果：业务负责人签署的《合同审批表》（含初审意见）

步骤三：法务复审（法务专员/部门审核）

操作主体：法务部门（或指定法务专员，无专职法务的企业可外聘律师）

审核重点：

主体资格审查：对方营业执照是否有效（是否在存续期内）、经营范围是否涵盖合同业务、是否有相关资质许可（如食品经营许可证、建筑资质等）；

条款合法性：合同内容是否符合《民法典》《公司法》等法律法规，是否存在无效条款（如“造成对方人身损害无需赔偿”等免责条款）；

权利义务对等性：双方权利义务是否明确、对等，是否存在单方面加重我方责任的“霸王条款”；

风险点识别：违约责任是否明确、可执行（如“按日计算违约金”需明确计算基数）、争议解决方式是否约定清晰（如“由甲方所在地法院管辖”）；

文本规范性：合同条款是否存在歧义、逻辑矛盾，关键信息（如签字盖章处、日期）是否预留完整。

操作要求：

复审需在收到初审通过材料后2个工作日内完成；

对存在法律风险的条款，需提出具体修改建议（如“建议删除‘不可抗力导致违约可不承担责任’条款，补充‘因不可抗力导致违约的，需提供证明文件并及时通知对方’”）；

对重大风险合同（如标的额超1000万元、涉及知识产权/跨境业务等），需组织业务部门、财务部门召开联合评审会；

审核通过后，在《合同审批表》中签署“法务复审意见”，注明“建议提交终审”。

输出成果：法务部门签署的《合同审批表》（含复审意见）+合同修订版（如涉及修改）

步骤四：管理层终审（分管领导/总经理审批）

操作主体：分管业务领导、总经理或董事会（根据合同金额、重要性分级审批）

审批权限划分（参考）：

合同金额≤10万元：分管业务领导审批；

10万元＜合同金额≤100万元：总经理审批；

合同金额＞100万元或涉及重大战略合作：董事会审批。

审核重点：

战略符合性：合同内容是否符合公司年度战略规划、业务发展方向；

成本效益分析：合同总成本（含履约成本、风险成本）与预期收益是否匹配，投资回报率是否达标；

资源协调：公司现有资源（人力、资金、技术）能否支持合同履行，是否需外部资源支持；

风险决策：对法务部门提示的重大风险，最终决策是否接受及应对方案。

操作要求：

终审需在收到复审材料后1-3个工作日内完成（根据审批权限调整）；

对审批通过的合同，签署“同意签署”意见；对未通过的合同，签署“否决意见”并说