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合同审查与风险管控标准化工具集

第一章工具集概述与适用范围

1.1工具集定位

本工具集旨在为企业法务、外部律师、业务部门及相关负责人提供一套标准化的合同审查与风险管控操作框架，通过流程化、模板化的工具设计，实现合同审查效率提升、风险识别精准化及管控措施落地化，助力企业降低合同履约风险，保障商业目标达成。

1.2适用主体

企业内部法务部门、合规部门及合同管理人员；

外部律师事务所、法律顾问等第三方服务机构；

企业业务部门（如销售、采购、研发等）参与合同谈判与前期审核的人员。

1.3核心目标

统一合同审查标准，避免因审查人员经验差异导致的风险遗漏；

规范合同审查流程，缩短审查周期，提升合同签订效率；

构建全流程风险管控机制，从合同谈判到履约跟踪实现闭环管理；

形成可复用的审查模板与风险案例库，持续优化企业合同管理体系。

第二章合同审查标准化操作流程

2.1合同接收与初步筛查

2.1.1操作步骤

合同接收：通过指定渠道（如OA系统、邮件、纸质交接）接收合同文本，同步记录合同基本信息（合同名称、提交部门、对接人、接收时间等），《合同审查登记表》（详见第三章模板1）。

初步筛查：快速检查合同文本完整性，包括但不限于：

是否具备核心要素（签约主体、合同标的、数量价款、履行期限、违约责任等）；

是否存在明显法律冲突（如违反法律法规强制性规定）；

是否为标准合同模板，若为非标合同需标注重点审查领域。

审查任务分配：根据合同类型（如采购合同、销售合同、服务合同）及复杂程度，分配给对应审查人员（如法务专员、资深律师），明确审查时限（一般合同不超过2个工作日，复杂合同不超过5个工作日）。

2.1.2输出成果

《合同审查登记表》（含合同基本信息、审查状态、分配人员、完成时限等）。

2.2合同主体资格审查

2.2.1操作步骤

主体信息核对：审查合同签约方的基本信息，包括：

企业法人：名称、统一社会信用代码、法定代表人、注册地址、经营范围、注册资本；

其他组织：如合伙企业、个体工商户，需核查其有效登记证明及授权代表人资格；

自然人：需核对身份证信息及完全民事行为能力证明。

主体资质验证：根据合同性质，核查签约方是否具备履约所需的特殊资质（如建筑施工企业的施工资质、食品经营企业的食品生产许可证等），可通过“国家企业信用信息公示系统”“天眼查”等公开渠道初步核验，必要时要求对方提供资质原件复印件并加盖公章。

履约能力评估：针对新合作方或大额合同，可通过行业口碑、过往履约记录、财务报表（如资产负债率、营收情况）等评估其履约能力，重点防范“皮包公司”“空壳主体”风险。

2.2.2输出成果

《合同主体资格审查表》（含主体基本信息、资质证明文件、履约能力评估结论、风险提示等）。

2.3合同核心条款逐项审查

2.3.1操作步骤

以《合同条款审查清单》（详见第三章模板2）为工具，对合同核心条款进行分项审查，重点关注以下内容：

条款类型

审查要点

标的条款

标的物描述是否清晰（如产品型号、服务内容、技术参数），是否存在模糊表述（如“相关产品”“类似服务”）。

数量与质量条款

数量单位、计量标准是否明确；质量标准（国家标准、行业标准、约定标准）是否具体，验收流程及异议期限是否合理。

价款与支付条款

价款金额、计价方式（单价/总价）、货币单位是否明确；支付条件（如预付款、进度款、尾款比例）、支付时间、账户信息是否准确，避免出现“款项支付后无明确节点”等漏洞。

履行期限与地点

履行开始时间、截止时间是否具体；履行地点（如交货地、服务提供地）是否明确，关系到管辖权及责任划分。

权利义务条款

双方权利义务是否对等，是否存在单方约束性条款（如“一方任意解除权”“违约责任不对等”）。

违约责任条款

违约情形是否列明（如逾期付款、质量不达标、迟延履行）；违约金计算方式是否合理（过高可能被法院调减，过低缺乏约束力）；是否约定定金条款（定金金额不超过主合同标的额的20%）。

保密与知识产权条款

保密范围、保密期限、保密责任是否明确；知识产权归属（如研发成果、商标使用权）是否清晰，是否存在侵权风险。

不可抗力条款

不可抗力定义是否合规（如自然灾害、社会事件）；通知义务、证明提供、责任减免是否约定明确。

争议解决条款

争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确；管辖法院/仲裁机构是否具体（如“由甲方所在地有管辖权的人民法院管辖”而非“由甲方所在地法院管辖”）；是否排除“或裁或审”的模糊约定。

合同生效与终止条款

生效条件（如签字盖章、审批完成）是否明确；终止情形（如期限届满、协商解除、违约解除）及后续处理（如清算、保密义务延续）是否约定。

2.3.2输出成果

《合同条款审查清单》（含条款原文、审查意见、修改建议、风险等级标注）。

2.4合同风险评估与应对

2.4.1操作步