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2025年公务员招考《证监会专业》专项突破卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.下列哪一项不属于《证券法》调整的范围？

A.股票的发行和交易

B.债券的发行和交易

C.期货的发行和交易

D.证券投资基金的发行和交易

2.根据我国《公司法》，下列哪一项不是股份有限公司必须设立的组织机构？

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

3.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与下列哪个机构签订协议？

A.中国证监会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

4.下列哪个机构负责组织和监督全国期货市场的运行？

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货保证金监控中心

5.上市公司收购要约的提示性公告应当至少在要约收购期限届满前多少日发布？

A.15日

B.30日

C.45日

D.60日

6.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户介绍融资融券业务的风险，并以什么形式向客户发出风险揭示书？

A.口头

B.书面

C.电子

D.以上都可以

7.下列哪一项不是证券公司治理结构应当遵循的原则？

A.完善的公司治理

B.分散的股权结构

C.有效的内部控制

D.健全的风险管理体系

8.证券发行注册制的核心是什么？

A.发行人必须符合严格的发行条件

B.发行人必须经过严格的审核程序

C.发行人信息披露的真实、准确、完整

D.发行人必须经过政府的批准

9.下列哪一项不是证券投资者保护基金的资金来源？

A.证券公司缴纳的资金

B.上市公司缴纳的资金

C.证券投资者缴纳的资金

D.国家财政拨款

10.证券公司可以接受他人委托，代理他人买卖证券吗？

A.可以

B.不可以

C.经中国证监会批准可以

D.经中国证券业协会批准可以

11.上市公司信息披露义务人的主要责任是什么？

A.获取公司利润

B.维持公司股价

C.保证信息披露的真实、准确、完整、及时

D.提升公司形象

12.下列哪一项不属于证券公司内部控制制度的主要内容？

A.风险管理

B.信息披露

C.资产管理

D.财务管理

13.证券公司董事、监事、高级管理人员应当如何履行职责？

A.维护公司利益

B.维护股东利益

C.维护监管机构利益

D.维护社会利益

14.证券公司从事资产管理业务，应当遵循什么原则？

A.公开透明

B.自主管理

C.客户利益优先

D.风险共担

15.证券公司及其从业人员在从事证券业务活动中，不得有哪些行为？

A.从事内幕交易

B.从事操纵证券市场

C.从事欺诈客户

D.以上都是

16.证券登记结算机构应当如何保证证券登记结算数据的真实、准确、完整？

A.建立健全的数据安全制度

B.加强对数据的管理

C.对数据实行备份和恢复制度

D.以上都是

17.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户介绍什么？

A.融资融券业务的规则

B.融资融券业务的风险

C.融资融券业务的收益

D.A和B

18.证券公司可以接受客户委托参与融资融券交易吗？

A.可以

B.不可以

C.经中国证监会批准可以

D.经中国证券业协会批准可以

19.证券公司应当如何保护客户的证券交易结算资金？

A.将其存放在指定的商业银行

B.与客户的证券交易结算资金实行物理隔离

C.建立健全的内部控制制度

D.以上都是

20.证券公司应当如何防范内幕交易风险？

A.建立健全的内幕信息知情人管理制度

B.加强对内幕信息的保密

C.对内幕信息知情人进行培训

D.以上都是

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.证券公司的主要业务有哪些？

A.证券经纪业务

B.融资融券业务