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东吴证券：数据中台赋能债券投资业务数字化转型！

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公司简介

东吴证券股份有限公司作为首家上市的地级市券商，扎根苏州，布局全国，树立“坚持根据地、融入长三角、服务中小微”战略导向，致力于为实体经济增添活力，为美好生活创造价值，建设公司和客户共赢的财富家园。

近年来，东吴证券高度重视金融科技发展，运营中心以公司大数据平台为基础技术平台底座，结合上层XX架构建设数据中台，并着眼未来进行了一系列领先探索。同时，加快数字化转型，提升金融科技对业务拓展、管理升级的支撑。

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项目背景

东吴证券运营中心作为公司数据部门，坚持数据驱动、科技赋能，为公司各部以及分支机构提供了强有力的数据服务功能。2020年完成了数据中台的建设工作，并投入使用，取得了良好的效果。

如图2.1所示，数据中台已逐渐成为公司数据流通的心脏，以数据治理作为“一个基础”核心，聚焦客户为中心、业务管理为中心、风控稽核为中心“三个聚焦”，完成打造了数据中台的“九大能力”：数据获取、数据存储、数据计算、数据推送、报表展示、分析挖掘、数据服务API、数据系统建设、

人工智能的九大数据科学能力。数据中台是把数据转变成资产的媒介，是对数据进行深度挖掘分析的基础平台，是公司实现数字化转型的核心组件。

图2.1数据中台服务功能

在规范部门工作流程，对接业务需求，提升工作质量的过程中，运营中心发现了公司各部以及分支机构在以下方面的实际现状和痛点：

1）因为历史原因汇集到大数据平台的数据各有特色，缺乏标准和规范，无法突显出数据的实效性以及相关的业务价值。

2）虽然利用数据中台将各业务数据归集到一起，但是随着投资规模的扩大和业务种类的增加，对于数据的展示和调取，缺少统一调度、管理、展示平台。

3）数据的归纳和分析较为欠缺，不能满足管理层对前台业务精细化管理的需要。

4）如果购买市场上第三方平台，不仅报价高，而且不能解决个性化需求。

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解决方案

为了解决相关现状和痛点，公司运营中心主动与业务部门对接，与技术部门协同。主要与公司资产管理总部、债券投资总部、风险管理部、财务部

等多个总部部门和各分支营业部等保持了良好的需求处理互动，及时为业务部门处理解决了大量的数据需求；在信息技术总部承担的系统建设中，

运营中心主动把数据中台的数据采集、存储、计算、推送、展示能力输出，简化了系统的架构和建设难度，提高了系统的建设效率。

另一方面，加快进行数据治理，进行了数据分级分类梳理，数据生命周期管理制度也进行首次制订等方面的工作。同时，借助XX设计器开发日常

使用报表以及大屏制作，并将其推送至报表、绩效考核、CRM系统，供业务人员日常查询和分析；借助BI分析工具自助进行业务数据的可视化分析。

项目方案架构如图4.1所示：

图4.1项目架构方案

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项目成果

4.1成果总结

1）建设成果

为加强债券投资业务对部门业绩、投资经理账户业绩和风控预警指标等内容进行精细化管理，为管理和投资决策提供系统化支持。债券投资总部与运营中心通力协作，依托大数据平台和XX报表系统完成建设开发，共同开发建设债券投资业务分析管理平台，主要功能模块包括基础数据（投资交易流水、卖出收益、账户持仓等）展示，多维分析报表展示，统一大屏展示。

2）整体价值

原先业务人员通过基础报表对数据进行梳理，每天需要整理投资账户交易流水和持仓统计，每月初需花费每人3-4个工作日进行统计和分析。运营中心与业务部门协同合作，统一数据口径，梳理完成债券投资交易流水及账户持仓数据的业务口径，定期生成业绩分析报表。根据使用者和使用需求的不同，多维度分析相关组合或资产类别的收益、交易及其他细节；系统可根据个性化需求，将数据分析的频率提升为每日更新，大幅提升效率和准确度，给管理层决策提供及时的数据支持。同时，也设计了情景分析等多业务需求功能，可以根据不同的投资场景，使数据分析动态化。

4.2典型场景

1）场景一：业务数据自动化，彻底解放人力

投资业务的相关流水、持仓、收入统计等完全依靠手工台账整理，随着投资规模的扩大和业务种类的增加，原始的手工记账方式效率极低，不能满足时效性，还会有人为处理的数据错误风险。

管理平台每天将交易系统、估值系统、资讯平台等系统数据采集到大数据平台，后台计算加工生成基础数据仅耗时20分钟，业务人员随时可以通过平台查询相关数据。如图4.2交易流水表；图4.3投资账户持仓表。

图4.2交易流水表

图4.3持仓表

2）场景二：投资账户分析数据可视化展现

业务部门目前有13个投资账户，每个月需将各个账户本月、