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证券合规试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券公司进行融资融券业务时，保证金比例不得低于多少？()

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

2.投资者在证券交易中，下列哪项行为属于内幕交易？()

A.透露自己的交易计划

B.持有公司内部信息并据此交易

C.买入即将公布的利好消息股票

D.买入即将公布的利空消息股票

3.证券公司开展资产管理业务，其最低注册资本应达到多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

4.以下哪项不属于证券公司的合规风险？()

A.法律风险

B.违规操作风险

C.信用风险

D.市场风险

5.证券公司进行客户交易结算资金管理时，下列哪项是错误的？()

A.专用账户管理

B.分账管理

C.交易结算资金归集管理

D.交易结算资金集中管理

6.证券公司开展融资融券业务，其融资融券标的证券的选择标准不包括以下哪项？()

A.流动性

B.交易活跃度

C.信用评级

D.市场规模

7.投资者在证券交易中，下列哪项行为属于操纵市场？()

A.持有大量股票并操纵股价

B.透露自己的交易计划

C.买入即将公布的利好消息股票

D.买入即将公布的利空消息股票

8.证券公司开展资产管理业务，其资产管理产品应当符合哪些要求？()

A.风险可控

B.遵守法律法规

C.投资者利益优先

D.以上都是

9.证券公司进行投资者适当性管理时，以下哪项是错误的？()

A.确定投资者风险承受能力

B.评估投资者投资目标

C.强制投资者购买高风险产品

D.建立投资者适当性管理制度

10.证券公司进行信息披露时，以下哪项不属于信息披露的内容？()

A.公司财务状况

B.公司治理结构

C.公司重大事项

D.公司员工人数

二、多选题(共5题)

11.证券公司在开展资产管理业务时，以下哪些是必须遵守的规定？()

A.确保投资者利益优先

B.遵守相关法律法规

C.确保资产运作的透明度

D.防范利益冲突

E.实施内部控制制度

12.以下哪些行为构成证券市场操纵？()

A.传播虚假信息，扰乱证券交易

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券价格或交易量

C.虚报交易数据，影响市场秩序

D.利用内幕信息进行交易

E.与他人串通，操纵证券交易价格

13.证券公司在进行客户交易结算资金管理时，应采取哪些措施确保资金安全？()

A.专用账户管理

B.分账管理

C.实施严格的内部控制制度

D.定期审计客户资金账户

E.提高客户交易结算资金的透明度

14.证券公司在开展融资融券业务时，应当遵守哪些风险控制要求？()

A.保证金比例不得低于规定的最低比例

B.确保标的证券的流动性

C.设立风险控制指标体系

D.加强对融资融券交易行为的监控

E.建立应急处理机制

15.证券公司在进行信息披露时，应当披露哪些信息？()

A.公司的财务状况和经营成果

B.公司重大投资决策和关联交易

C.公司的股权结构变化

D.公司董事、监事、高级管理人员的变动

E.公司的内部控制制度

三、填空题(共5题)

16.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司开展资产管理业务，其最低注册资本应达到__元。

17.证券公司在进行客户交易结算资金管理时，应当对客户交易结算资金进行__管理。

18.在证券交易中，内幕信息是指涉及公司的__等信息。

19.证券公司进行融资融券业务时，保证金比例不得低于规定的最低比例，该最低比例为__。

20.证券公司应当建立健全__，加强对融资融券交易行为的监控。

四、判断题(共5题)

21.证券公司进行融资融券业务时，投资者可以无限制地放大其投资额度。()

A.正确B.错误

22.证券公司开展资产管理业务，其资产管理产品可以不披露投资组合的具体信息。()

A.正确B.错误

23.证券公司进行客户交易结算资金管理时，客户的资金和证券必须分开管理。()

A.正确B.错误

24.证券公司在进行信息披露时，可以不披露公司董事、监事、高级管理人员的变动。()

A.正确B.错误

25.证券公司进行资产管理业务时，其投资决策可以不遵循投资者利益优先的原则。()

A.正确B.错误

五