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证券从业资格考试市场基础知识模拟题及答案(8)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.信用创造

2.下列哪项不是证券交易所在证券交易中的职责？()

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券交易

D.直接参与证券投资

3.证券公司的注册资本最低限额为多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

4.以下哪项不是证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者原则

C.依法监管原则

D.证券公司自律原则

5.证券发行注册制与核准制的区别主要在于？()

A.发行主体不同

B.发行条件不同

C.发行程序不同

D.发行对象不同

6.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

7.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.上市交易

B.非上市交易

C.交易所以外交易

D.证券公司交易

8.以下哪项不是证券市场监管的机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

9.以下哪项不是证券交易的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

二、多选题(共5题)

10.证券市场监管的目标包括以下哪些？()

A.保护投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.防范系统性金融风险

11.证券公司的业务范围通常包括以下哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

12.证券交易过程中的风险主要包括以下哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

13.证券发行的方式通常包括以下哪些？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.非上市发行

14.以下哪些属于证券市场的基础设施？()

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证券监管机构

D.证券公司

三、填空题(共5题)

15.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信息传递和____。

16.我国证券公司的注册资本最低限额为____元。

17.证券市场监管的原则包括公开、公平、公正原则，保护投资者原则，依法监管原则和____原则。

18.证券发行注册制与核准制的区别主要在于____。

19.证券交易所在证券交易中的职责包括组织证券交易、制定交易规则、监督证券交易和____。

四、判断题(共5题)

20.证券市场的参与者中，证券公司必须具备证券从业资格。()

A.正确B.错误

21.证券发行注册制下，发行人无需披露公司的详细财务信息。()

A.正确B.错误

22.证券交易所在证券交易中具有绝对的定价权。()

A.正确B.错误

23.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义进行证券买卖。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的主要目的是为了提高证券公司的盈利能力。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述证券市场的基本功能。

26.阐述证券市场监管的原则。

27.解释证券发行注册制与核准制的区别。

28.分析证券市场风险的类型。

29.说明证券交易所的主要职责。

证券从业资格考试市场基础知识模拟题及答案(8)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和信息传递，但不包括信用创造。

2.【答案】D

【解析】证券交易所在证券交易中的职责包括组织证券交易、制定交易规则和监督证券交易，但不直接参与证券投资。

3.【答案】B

【解析】根据《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额为1亿元。

4.【答案】D

【解析】证券市场监管的原则包括公开、公平、公正原则、保护投资者原则和依法监管原则，但不包括证券公司自律原则。

5.【答案】C

【解析】证券发行注册制与核准制的区别主要在于发行程序不同，注册制侧重于事后的监管，核准制侧重于事前的审批。

6.【答案】A

【解析】证券公司的主要业务包括证券承销业务、证券自营业务和证券投资咨询业务，