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证券从业资格《证券市场基础知识》冲刺试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.政府机构

D.个人投资者

2.2.证券发行市场上的主要参与者有哪些？()

A.投资者、证券公司、证券交易所

B.证券公司、承销商、投资者

C.证券交易所、承销商、投资者

D.投资者、证券公司、监管机构

3.3.证券交易市场的基本职能是什么？()

A.证券发行和交易

B.证券定价和风险管理

C.证券监管和信息披露

D.证券投资咨询和理财服务

4.4.以下哪项不属于证券交易市场的功能？()

A.促进资源配置

B.实现风险分散

C.保障投资者权益

D.提供投资咨询

5.5.证券交易市场的组织形式主要有哪两种？()

A.有形市场和无形市场

B.交易所市场和场外市场

C.证券公司和投资银行

D.证券分析师和投资顾问

6.6.以下哪项不是证券监管机构的主要职责？()

A.制定证券市场规则

B.监督证券市场运行

C.从事证券投资活动

D.保护投资者合法权益

7.7.证券公司的主要业务有哪些？()

A.证券经纪、证券承销与保荐、资产管理、投资银行服务

B.证券投资、证券咨询、证券评级、证券登记

8.8.以下哪项不是证券交易中的交易机制？()

A.挂单交易

B.竞价交易

C.询价交易

D.证券登记

9.9.证券市场的三大支柱是什么？()

A.证券发行、证券交易、证券监管

B.证券公司、投资者、监管机构

C.证券交易所、证券公司、证券基金

D.投资者、证券公司、证券监管

10.10.以下哪项不是证券市场的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.证券公司风险

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行市场的主要功能包括哪些？()

A.证券的定价

B.证券的流通

C.资金的筹集

D.投资者的风险分散

12.2.证券交易市场的作用包括以下哪些？()

A.提高证券流动性

B.促进资源配置

C.降低投资者风险

D.为企业提供退出机制

13.3.证券市场监管的原则包括以下哪些？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者合法权益原则

C.依法监管原则

D.稳健监管原则

14.4.证券公司的主要业务范围包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

15.5.证券市场风险的类型包括以下哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场上的首次公开发行（IPO）是指某一公司首次向公众出售其股份。

17.证券交易市场的交易机制主要包括竞价交易和

18.证券市场监管的核心目标是保护投资者的合法权益。

19.证券公司的经纪业务是指证券公司代理客户买卖证券的行为，其中代理买入的行为称为

20.证券市场的资金流动性是指证券可以快速转化为现金而不影响其价格的能力，这一指标通常通过

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场上的价格发现功能是通过集中竞价机制实现的。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以直接参与证券交易，从中获得交易佣金。()

A.正确B.错误

23.证券市场的监管机构对市场的监管是持续性的，而不是间歇性的。()

A.正确B.错误

24.证券市场的流动性风险是指证券价格波动可能导致的损失。()

A.正确B.错误

25.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券以获取利润。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券发行市场与证券交易市场的区别。

27.简述证券市场监管的主要目标和监管原则。

28.为什么证券公司需要遵守净资本监管要求？

29.解释什么是证券市场的做市商制度，以及它的作用。

30.简述证券投资组合管理的目标。

证券从业资格《证券市场基础知识》冲刺试卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】政府机构通常不直接参与证券市场的交易活动。

2.【答案】B

【解析】证券发行市场上的主要参与者包括证券公司、承销商和投资者。

3.【答