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证券从业资格考试：发行承销科目真题汇编与解析试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券发行中的承销方式？()

A.公开招标承销

B.认购包销承销

C.连续竞价承销

D.竞价拍卖承销

2.2.下列关于首次公开发行股票的表述，正确的是？()

A.首次公开发行股票是指公司上市后的首次增发股票

B.首次公开发行股票是指公司上市前的首次发行股票

C.首次公开发行股票是指公司上市后的首次配股

D.首次公开发行股票是指公司上市前的首次配股

3.3.证券发行过程中，下列哪项不属于发行人的义务？()

A.保证所发行证券真实、准确、完整

B.按时披露公司信息

C.不得利用内幕信息进行交易

D.负责证券的承销

4.4.证券发行定价中，下列哪种方法不是常用的定价方法？()

A.市场询价法

B.预先定价法

C.竞价法

D.成本法

5.5.下列关于证券发行监管的表述，错误的是？()

A.证券发行监管是指对证券发行活动的监督管理

B.证券发行监管的目的是保护投资者利益

C.证券发行监管的主体是证监会

D.证券发行监管不包括对发行人财务状况的审查

6.6.下列关于证券承销机构的表述，正确的是？()

A.证券承销机构是指证券公司、基金管理公司等金融机构

B.证券承销机构是发行人与投资者之间的中介机构

C.证券承销机构负责发行人的财务审计工作

D.证券承销机构不参与证券发行定价

7.7.下列关于证券发行文件的说法，错误的是？()

A.证券发行文件包括招股说明书、发行公告等

B.招股说明书应当真实、准确、完整地披露发行人的信息

C.发行公告应当包括发行价格、发行数量等关键信息

D.证券发行文件不需要在发行前进行审核

8.8.下列关于证券发行注册制的说法，正确的是？()

A.证券发行注册制是指发行人只需向监管机构提交基本文件，无需审核

B.证券发行注册制是指发行人只需向监管机构提交基本文件，审核通过后即可发行

C.证券发行注册制是指发行人无需向监管机构提交文件，即可发行证券

D.证券发行注册制是指发行人只需向监管机构提交基本文件，无需披露信息

9.9.下列关于证券发行风险的说法，错误的是？()

A.证券发行风险包括市场风险、信用风险、操作风险等

B.市场风险是指证券价格波动导致发行人损失的风险

C.信用风险是指发行人无法按时偿还债务的风险

D.操作风险是指发行人内部操作失误导致损失的风险

10.10.下列关于证券发行监管机构职责的说法，错误的是？()

A.监管机构负责制定证券发行监管的法律法规

B.监管机构负责对证券发行活动进行监督管理

C.监管机构负责对证券发行文件进行审核

D.监管机构不负责对发行人的财务状况进行审查

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行过程中，发行人需要向投资者披露的信息包括哪些？()

A.公司的基本情况

B.证券发行的具体条件

C.发行人最近一年的财务报告

D.公司发展战略和未来规划

12.2.下列哪些机构或个人可以担任证券承销商？()

A.证券公司

B.保险公司

C.商业银行

D.基金管理公司

13.3.证券发行监管主要包括哪些内容？()

A.对发行人财务状况的审查

B.对发行人信息披露的监管

C.对证券发行定价的监管

D.对证券承销活动的监管

14.4.证券发行过程中，可能出现的风险有哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

15.5.证券发行注册制与审批制的主要区别是什么？()

A.发行人在注册制下无需审核，审批制下需经过严格审核

B.注册制下发行人只需披露基本文件，审批制下需全面披露

C.注册制下监管机构对发行人负有严格监管责任，审批制下发行人自负盈亏

D.注册制下发行人承担主要责任，审批制下监管机构承担主要责任

三、填空题(共5题)

16.证券发行是指公司为了筹集资金，向投资者出售代表公司所有权或债权的一种方式。

17.首次公开发行股票（IPO）是指公司上市前的首次发行股票，通常称为______。

18.证券承销是指证券发行人与证券承销机构签订合同，由证券承销机构负责______证券的行为。

19.在证券发行过程中，发行人需要编制并向投资者披露的文件是______。

20.证券发行注册制下，发行人只需向监管机构提交______，审核通过后即可发行。

四、判断题(共5题)

21.证券发行定价中，固定价格法是指发行人预先确定一个固定的发行价格，投资者只能按照这个价格