证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷C卷.docxVIP

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷C卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险业务

2.2.下列关于股票上市条件的说法，正确的是？()

A.公司股本总额不少于5000万元人民币

B.公司股本总额不少于1亿元人民币

C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

D.公司实际控制人无犯罪记录

3.3.下列关于证券投资顾问业务的说法，错误的是？()

A.证券投资顾问提供证券投资建议服务

B.证券投资顾问服务属于证券经纪业务

C.证券投资顾问服务收费应当合理、公开

D.证券投资顾问服务不得涉及投资决策

4.4.下列关于基金募集行为的说法，正确的是？()

A.基金募集申请经中国证监会审查批准后，基金管理人应当向投资者公布基金合同、招募说明书等文件

B.基金募集申请经中国证监会审查批准后，基金管理人无需向投资者公布基金合同、招募说明书等文件

C.基金募集申请未经中国证监会审查批准前，基金管理人可以先行公布基金合同、招募说明书等文件

D.基金募集申请未经中国证监会审查批准前，基金管理人不得公布基金合同、招募说明书等文件

5.5.下列关于债券发行的说法，错误的是？()

A.债券发行应当符合国家有关法律法规的规定

B.债券发行人应当披露发行债券的相关信息

C.债券发行人可以不披露发行债券的相关信息

D.债券发行人应当保证债券的真实性和合法性

6.6.下列关于内幕交易行为的说法，正确的是？()

A.内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易的行为

B.内幕交易是指泄露内幕信息的行为

C.内幕交易是指编造并传播虚假信息的行为

D.内幕交易是指操纵证券市场行为

7.7.下列关于证券欺诈行为的说法，错误的是？()

A.证券欺诈行为包括虚假陈述、误导性陈述等

B.证券欺诈行为不包括操纵市场行为

C.证券欺诈行为包括编造并传播虚假信息的行为

D.证券欺诈行为包括操纵证券市场行为

8.8.下列关于上市公司信息披露的说法，正确的是？()

A.上市公司应当及时、公平地披露公司信息

B.上市公司可以不披露公司重大事项

C.上市公司披露的信息可以不真实、不准确

D.上市公司可以延迟披露公司信息

9.9.下列关于证券市场监管的说法，正确的是？()

A.证券市场监管机构对证券市场的监管是全方位的、全过程的

B.证券市场监管机构不负责对证券市场的监管

C.证券市场监管机构只负责对证券公司的监管

D.证券市场监管机构只负责对证券市场的交易进行监管

10.10.下列关于投资者保护的说法，正确的是？()

A.投资者保护是指保障投资者合法权益的一种制度安排

B.投资者保护是指保障证券公司合法权益的一种制度安排

C.投资者保护是指保障证券市场监管机构合法权益的一种制度安排

D.投资者保护是指保障证券发行人合法权益的一种制度安排

二、多选题(共5题)

11.1.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险代理业务

E.证券自营业务

12.2.以下哪些行为构成内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.泄露内幕信息

C.编造并传播虚假信息

D.操纵证券市场

E.证券公司未按规定披露信息

13.3.以下关于基金份额申购和赎回的说法，正确的是？()

A.基金份额申购应当在交易时间内进行

B.基金份额赎回应当在交易时间内进行

C.基金份额申购和赎回的费用标准应当公开

D.基金份额申购和赎回的金额可以随时提取

E.基金份额申购和赎回的时间可以自由选择

14.4.以下关于证券市场监管的原则，正确的是？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.保护投资者原则

D.稳健监管原则

E.服务与监管相结合原则

15.5.以下关于证券公司合规管理的说法，正确的是？()

A.证券公司应当建立健全合规管理制度

B.证券公司合规管理的主要目标是防范和化解合规风险

C.证券公司合规管理应当覆盖所有业务环节和人员

D.证券公司合规负责人对合规管理承担直接责任

E.证券公司合规管理不涉及公司治理结构

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券公司应当建立健全（）制度，防范和控制风险。

17.证券市场的监管原则包括（）、公平、公正原则。