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证券从业资格市场基础知识真题题库及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.股票融资功能

B.价格发现功能

C.信用创造功能

D.信息披露功能

2.证券发行市场上的中介机构主要包括哪些？()

A.证券公司、会计师事务所、律师事务所

B.证券公司、投资银行、基金管理公司

C.证券交易所、登记结算公司、证券登记公司

D.证券公司、投资银行、证券登记公司

3.证券交易市场的参与者不包括以下哪一项？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资基金

D.中央银行

4.以下哪种证券属于债券类证券？()

A.股票

B.基金份额

C.国债

D.公司债券

5.股票市场的基本功能不包括以下哪一项？()

A.股票融资功能

B.价格发现功能

C.促进企业兼并重组

D.保障投资者利益

6.以下哪项不是证券市场的自律管理机构？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.证券登记结算公司

7.以下哪种证券属于衍生品？()

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.基金份额

8.证券市场的基本原则不包括以下哪一项？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

9.以下哪项不是证券发行的条件？()

A.具有发行资格

B.符合发行条件

C.证监会批准

D.发行价格合理

10.以下哪种证券不属于有价证券？()

A.股票

B.债券

C.存款单

D.普通发票

二、多选题(共5题)

11.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券交易所

E.政府机构

12.以下哪些属于证券发行的条件？()

A.具有发行资格

B.符合发行条件

C.证监会批准

D.发行人财务状况良好

E.发行人信誉良好

13.证券交易市场的功能有哪些？()

A.价格发现功能

B.投资功能

C.资金配置功能

D.信息披露功能

E.风险管理功能

14.以下哪些属于证券市场的自律管理机构？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券登记结算公司

D.中国证监会

E.证券投资者保护基金

15.以下哪些是证券市场的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

E.透明原则

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场上的中介机构主要包括__证券公司__、__会计师事务所__、__律师事务所__。

17.股票市场的基本功能包括__股票融资功能__、__价格发现功能__、__资金配置功能__等。

18.__中国证监会__是中国的证券监督管理机构，负责对证券市场进行监管。

19.证券交易市场的参与者包括__证券公司__、__机构投资者__、__个人投资者__等。

20.证券市场的自律管理机构主要有__证券交易所__、__证券业协会__、__证券登记结算公司__等。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的基本功能中包括促进企业兼并重组。()

A.正确B.错误

22.证券交易所的职责包括制定证券市场的法律法规。()

A.正确B.错误

23.所有证券的发行都需要经过中国证监会的批准。()

A.正确B.错误

24.个人投资者在证券市场中的地位与机构投资者相同。()

A.正确B.错误

25.证券市场的自律管理完全由证券交易所负责。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券市场的基本功能？

27.什么是证券发行的条件？

28.证券交易所的主要职责是什么？

29.什么是证券市场的自律管理？

30.证券市场监管的目标是什么？

证券从业资格市场基础知识真题题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】信用创造功能并非证券市场的基本功能，而是银行等金融机构的功能。

2.【答案】A

【解析】证券发行市场上的中介机构主要包括证券公司、会计师事务所和律师事务所。

3.【答案】D

【解析】中央银行并不直接参与证券交易市场的交易活动。

4.【答案】C

【解析】国债属于政府债券，是债券类证券的一种。

5.【答案】D

【解析】保障投资者利益是监管机构的职责，而非股票市场的基本功能。

6.