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证券从业资格-证券市场基本法律法规考试历年参考题库含答案解析(5卷试题)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券法规定，证券交易必须公开、公平、公正，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。以下哪项不属于证券法禁止的行为？()

A.操纵证券市场

B.欺诈客户

C.内幕交易

D.合理投资建议

2.2.证券公司的注册资本最低限额为多少元？()

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.5000万元

3.3.以下哪项不属于证券交易场所的职能？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.组织证券交易

C.监督证券交易

D.制定证券交易规则

4.4.证券公司的证券自营业务是指证券公司自己买卖证券以获取利润的行为。以下哪项不属于证券自营业务？()

A.证券公司自己买入证券

B.证券公司卖出客户持有的证券

C.证券公司代理客户买卖证券

D.证券公司买入客户委托的证券

5.5.证券投资者保护基金是指为保护证券投资者利益而设立的专项基金。以下哪项不属于证券投资者保护基金的使用范围？()

A.支付因证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会责令关闭等原因给投资者造成的损失

B.支付因证券公司违规操作给投资者造成的损失

C.支付因证券市场波动给投资者造成的损失

D.支付因证券公司经营管理不善给投资者造成的损失

6.6.以下哪项不属于证券公司业务许可的范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

7.7.证券公司开展资产管理业务，其客户资产应当与公司自有资产分开管理。以下哪项不属于客户资产分开管理的措施？()

A.设立专门的客户资产账户

B.独立核算客户资产

C.使用公司自有资金进行投资

D.保障客户资产的安全

8.8.证券公司应当建立健全内部控制制度，防范和控制风险。以下哪项不属于内部控制制度的内容？()

A.风险评估制度

B.风险控制制度

C.信息披露制度

D.财务管理制度

9.9.证券公司应当建立健全合规管理制度，确保公司经营活动符合法律法规和监管要求。以下哪项不属于合规管理制度的内容？()

A.合规检查制度

B.合规培训制度

C.合规报告制度

D.合规审计制度

10.10.证券公司应当建立健全客户交易结算资金管理制度，确保客户资金安全。以下哪项不属于客户交易结算资金管理制度的内容？()

A.分账管理制度

B.专用账户管理制度

C.安全保障制度

D.资金清算制度

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司开展资产管理业务时，以下哪些行为是允许的？()

A.证券公司设立专门的资产管理部门

B.证券公司向客户提供资产管理产品

C.证券公司使用客户资产进行自营投资

D.证券公司对客户资产进行独立核算

12.2.证券市场的监管机构主要包括哪些？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家税务总局

13.3.证券发行人应当披露的信息包括哪些？()

A.公司基本情况

B.财务会计报告

C.重大诉讼、仲裁

D.公司治理结构

14.4.证券交易中的禁止行为包括哪些？()

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.欺诈客户

D.证券公司自营业务中的不正当行为

15.5.证券公司内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险评估制度

B.风险控制制度

C.内部审计制度

D.人力资源管理

三、填空题(共5题)

16.1.根据《证券法》，证券公司设立分支机构，应当向（）申请批准。

17.2.证券投资者保护基金公司是为保护证券投资者利益而设立的专项基金，其资金来源不包括（）。

18.3.证券公司应当按照规定提取（），用于弥补公司因证券自营业务或者证券资产管理业务及其他业务发生的损失。

19.4.证券公司从事证券资产管理业务，其管理的客户资产应当与公司（）分开管理。

20.5.证券公司应当建立健全（），确保公司经营活动符合法律法规和监管要求。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司可以不按照规定提取和使用风险准备金。()

A.正确B.错误

22.2.证券公司可以同时开展证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.3.证券投资者保护基金的资金只能用于支付因证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会责令关闭等原因给投资者造成的损失。()

A.正确