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证券从业资格考试试卷：基础知识与实务操作综合测试

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.市场调控

2.2.以下哪项不是证券交易的主要参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府部门

3.3.以下哪种证券属于固定收益证券？()

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

4.4.证券经纪商在证券交易中的作用不包括以下哪项？()

A.承担交易风险

B.提供交易服务

C.保证交易安全

D.监督交易过程

5.5.以下哪种证券属于衍生品？()

A.股票

B.债券

C.期货

D.货币

6.6.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.促进证券市场发展

C.维护社会稳定

D.以上都是

7.7.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券咨询

8.8.以下哪种证券属于权益证券？()

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

9.9.证券交易的基本原则不包括以下哪项？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

10.10.以下哪项不是证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.银行

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者包括哪些？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府部门

E.证券交易所

12.2.以下哪些是证券市场的功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.市场调控

E.信息传播

13.3.证券交易的基本原则有哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

E.安全原则

14.4.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资咨询

E.证券交易

15.5.证券市场监管的目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.促进证券市场发展

C.维护市场秩序

D.防范系统性风险

E.实现国家宏观调控

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能之一是提供______，帮助资金从盈余方流向短缺方。

17.2.在我国，负责证券市场的主管机构是______。

18.3.证券交易中的______是指证券买卖双方在证券交易所公开竞价，以成交价格买卖证券的交易方式。

19.4.证券发行市场也被称为______市场，是证券发行人和投资者之间的交易市场。

20.5.证券市场中，股票和债券的基本区别在于______。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的参与者仅限于机构投资者。()

A.正确B.错误

22.2.证券承销是指证券发行人在证券交易所公开竞价发行证券。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场的监管机构负责制定和执行证券市场的法律法规。()

A.正确B.错误

24.4.证券自营业务是指证券公司以自己的名义进行证券交易。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场的构成要素。

27.2.解释什么是证券市场的流动性。

28.3.描述证券交易流程的基本步骤。

29.4.说明证券市场监管的重要性。

30.5.阐述证券发行市场的功能。

证券从业资格考试试卷：基础知识与实务操作综合测试

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和风险分散，但不包括市场调控。

2.【答案】D

【解析】证券交易的主要参与者包括证券公司、机构投资者和个人投资者，政府部门不是主要参与者。

3.【答案】B

【解析】债券属于固定收益证券，其收益固定，风险相对较低。

4.【答案】A

【解析】证券经纪商在证券交易中主要提供交易服务、保证交易安全和监督交易过程，不承担交易风险。

5.【答案】C

【解析】期货属于衍生品，其价值取决于其他资产的