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证券从业押题x

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.价格发现

B.投资融资

C.信用创造

D.风险分散

2.下列关于证券公司监管的说法，错误的是？()

A.证券公司应当建立健全内部控制制度

B.证券公司不得从事非法集资活动

C.证券公司可以设立分支机构

D.证券公司必须遵守证券法律法规

3.下列哪项不属于证券从业人员的职业道德规范？()

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.客观公正

D.贪污受贿

4.证券市场交易的主要目的是什么？()

A.资金筹集

B.资产重组

C.投资增值

D.以上都是

5.以下哪项不属于证券交易规则的内容？()

A.交易时间

B.交易价格

C.交易数量

D.交易员行为准则

6.下列关于股票的说法，错误的是？()

A.股票是股份有限公司发行的股份凭证

B.股票的发行价格可以高于面值

C.股票的持有者享有公司利润分配权

D.股票的发行方式包括公募和私募

7.债券的信用风险主要来源于哪些方面？()

A.债券发行人的财务状况

B.债券发行人的信用评级

C.债券的市场流动性

D.以上都是

8.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

9.证券市场的监管机构是？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.商务部

二、多选题(共5题)

10.证券公司进行风险管理时，以下哪些措施是必要的？()

A.建立健全内部控制制度

B.实施风险评估与控制

C.定期进行财务审计

D.保持充足的风险准备金

11.以下哪些是证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券监管部门

12.在证券交易中，以下哪些情况可能触发市场操纵行为？()

A.利用虚假信息诱导投资者交易

B.以影响价格为目的的大额交易

C.集中资金操纵股价

D.串谋交易规避交易规则

13.证券公司的合规管理主要包括哪些方面？()

A.法律合规性审查

B.业务合规性管理

C.风险管理

D.人力资源合规

14.以下哪些属于证券市场监管的主要手段？()

A.行政处罚

B.监管报告

C.行业自律

D.市场准入管理

三、填空题(共5题)

15.证券市场的基本功能包括价格发现、投资融资、风险分散和______。

16.证券公司的业务分为经纪业务、投资银行业务、资产管理业务和______。

17.证券市场交易的时间通常被称为______，是证券交易的重要规则之一。

18.证券发行价格高于面值的情况称为______，低于面值的情况称为______。

19.证券市场的监管机构在中国是______，负责对证券市场进行监督管理。

四、判断题(共5题)

20.证券市场的参与者中，机构投资者比个人投资者的风险承受能力更强。()

A.正确B.错误

21.所有证券的发行都需要进行证券承销。()

A.正确B.错误

22.证券市场的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

23.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义为客户进行证券交易。()

A.正确B.错误

24.证券市场的监管机构负责对证券市场进行全面的监督和管理，包括对上市公司的监管。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券公司内部控制制度的基本原则。

26.什么是证券市场的“三公”原则？

27.简述证券公司合规管理的目的。

28.什么是证券市场的流动性风险？

29.请说明证券市场交易中的“T+0”交易制度的特点。

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一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括价格发现、投资融资和风险分散，信用创造不是证券市场的基本功能。

2.【答案】C

【解析】证券公司设立分支机构需要经过监管部门批准，并非可以随意设立。

3.【答案】D

【解析】证券从业人员的职业道德规范要求诚实守信、勤勉尽责、客观公正，贪污受贿是违法行为，不属于职业道德规范。

4.【答案】D

【解析】证券市场交易的主要目的是资金筹集、