最新证券从业资格考试《基础知识》冲刺试题-精.docxVIP

最新证券从业资格考试《基础知识》冲刺试题-精

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.2.下列关于股票市场的说法，错误的是？()

A.股票市场是买卖股票的场所

B.股票市场分为主板市场和创业板市场

C.股票市场交易时间固定，每天4小时

D.股票市场交易价格由市场供需决定

3.3.债券的信用评级分为几个等级？()

A.三个等级

B.四个等级

C.五个等级

D.六个等级

4.4.下列关于基金的说法，正确的是？()

A.基金只是一种储蓄产品

B.基金的投资风险低于股票

C.基金由专业管理人员管理

D.基金的投资收益固定

5.5.股票市盈率（P/E）的计算公式是什么？()

A.市盈率=股票价格/每股收益

B.市盈率=每股收益/股票价格

C.市盈率=股票价格/股票数量

D.市盈率=股票数量/每股收益

6.6.下列关于金融期货的说法，错误的是？()

A.金融期货是一种标准化合约

B.金融期货交易在交易所进行

C.金融期货交易时间固定，每天4小时

D.金融期货交易价格由市场供需决定

7.7.下列关于债券收益率的说法，正确的是？()

A.债券收益率越高，债券风险越低

B.债券收益率越高，债券风险越高

C.债券收益率与债券期限无关

D.债券收益率与债券信用评级无关

8.8.下列关于基金投资风险的说法，正确的是？()

A.基金投资风险与基金规模成正比

B.基金投资风险与基金种类成正比

C.基金投资风险与基金管理能力成反比

D.基金投资风险与基金投资者风险承受能力成正比

9.9.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.提高市场效率

B.保护投资者利益

C.促进市场公平竞争

D.以上都是

10.10.下列关于证券公司内部控制的说法，正确的是？()

A.内部控制是证券公司日常经营活动的唯一目的

B.内部控制可以完全消除证券公司的风险

C.内部控制是证券公司风险管理的重要组成部分

D.内部控制与证券公司的盈利能力无关

二、多选题(共5题)

11.1.以下哪些属于证券公司的合规风险？()

A.法律法规变化风险

B.内部操作风险

C.信息技术风险

D.市场风险

12.2.基金管理人在管理基金时，以下哪些行为是合规的？()

A.严格遵守基金合同的规定

B.依法披露基金投资组合信息

C.遵循职业道德，维护投资者利益

D.利用内幕信息进行交易

13.3.以下哪些是证券交易所在提供交易服务时必须遵循的原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.高效原则

14.4.以下哪些是影响股票市盈率的因素？()

A.公司盈利能力

B.市场利率水平

C.股票市场供需关系

D.政策环境

15.5.以下哪些是债券信用评级的主要考虑因素？()

A.债券发行人的信用历史

B.债券发行人的财务状况

C.债券的期限结构

D.市场利率水平

三、填空题(共5题)

16.1.证券交易所在证券市场中扮演着重要角色，其主要职能包括提供证券交易的场所、制定交易规则、组织交易活动以及提供______服务。

17.2.债券发行价格高于面值称为______发行，低于面值称为______发行。

18.3.基金管理公司的主要职责是管理基金资产，制定基金投资策略，并按照基金合同的约定，对基金份额持有人负责，基金管理公司通常由______设立。

19.4.股票市盈率（P/E）是衡量股票价格相对于每股收益的比率，它通常用于评估股票的______。

20.5.信用评级机构对债券进行评级，主要目的是帮助投资者了解债券的______，从而做出合理的投资决策。

四、判断题(共5题)

21.1.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券的业务。()

A.正确B.错误

22.2.基金份额净值计算公式中的“未实现收益”指的是基金资产中已实现的损益。()

A.正确B.错误

23.3.证券交易所的交易时间固定，每天4小时。()

A.正确B.错误

24.4.信用评级越高，债券的收益率通常越低。()

A.正确B.错