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2025国考深圳市证券监管岗位行测模拟题及答案

一、常识判断（共5题，每题1分）

1.题干：深圳证券交易所主板上市公司适用的主要法律法规不包括以下哪项？

A.《中华人民共和国证券法》

B.《深圳证券交易所股票上市规则》

C.《上市公司治理准则》

D.《期货交易管理条例》

2.题干：根据《深圳经济特区监督管理条例》，以下哪项不属于证券监管机构的主要职责？

A.监测辖区证券市场风险

B.组织证券公司开展合规审查

C.制定上市公司信息披露标准

D.协调跨区域证券案件调查

3.题干：深圳市政府推动的“金融科技之都”战略中，重点发展的金融科技领域不包括：

A.区块链技术监管应用

B.证券交易高频算法研发

C.保险理赔智能审核系统

D.跨境数字货币交易平台

4.题干：证券公司申请融资融券业务资格时，其净资本不得低于人民币：

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

5.题干：深圳证券交易所的创业板注册制实施后，以下哪项不是注册审核的重点关注事项？

A.发行人业务模式创新性

B.中介机构责任落实情况

C.投资者风险承受能力评估

D.募集资金用途合规性

二、言语理解与表达（共10题，每题0.5分）

6.题干：填入下列横线处最恰当的一项是：随着深市金融科技产业加速布局，_________成为监管创新的重要方向。

A.技术监管空白亟待填补

B.传统监管手段全面升级

C.跨境金融规则逐步统一

D.金融科技伦理风险凸显

7.题干：下列句子中，没有语病的一项是：

A.证监会深圳监管局联合举办专题培训，旨在提升辖区证券从业人员合规意识。

B.为防范市场风险，多家券商对衍生品业务开展全面自查，确保不发生重大合规问题。

C.深圳证券交易所主板上市公司的股权结构优化，有助于提升其长期投资价值。

D.金融科技公司利用大数据分析能力，可显著提高证券交易决策的精准度。

8.题干：下列选项中，与“监管科技（RegTech）”概念最接近的是：

A.金融产品创新

B.人工智能审计

C.投资者适当性管理

D.证券市场国际化

9.题干：阅读下文，回答问题：

“深圳作为金融创新高地，近年来推动证券市场数字化改革，通过区块链技术优化信息披露流程，利用大数据监测异常交易行为。然而，技术进步也带来了新的监管挑战，如算法歧视、数据隐私保护等问题亟待解决。”

以下对这段文字概括最准确的是：

A.深圳证券市场数字化转型加速

B.金融科技监管需平衡创新与风险

C.区块链技术在证券领域的应用案例

D.监管科技对市场合规的影响

10.题干：填入下列横线处最恰当的一项是：证券公司开展投资者教育，_________有助于增强投资者风险识别能力。

A.需结合辖区市场特点

B.应以强制培训为主

C.必须依赖专家授课

D.应避免形式主义

11.题干：下列选项中，与“证券公司合规管理”概念最契合的是：

A.上市公司并购重组方案

B.私募基金备案流程

C.券商自营业务风控体系

D.银行间市场交易规则

12.题干：阅读下文，回答问题：

“深圳证券交易所对创业板上市公司实施注册制后，要求中介机构强化尽职调查，尤其关注企业商业模式创新性和核心竞争力。部分企业因缺乏持续经营能力被终止上市，反映出市场优胜劣汰机制的有效性。”

以下对这段文字理解错误的是：

A.注册制提高了上市公司质量门槛

B.中介机构需承担更大责任

C.市场退市机制需进一步完善

D.创新型企业更易获得上市机会

13.题干：填入下列横线处最恰当的一项是：随着深市ETF产品规模扩大，_________成为投资者配置的重要工具。

A.场外基金监管需加强

B.量化交易策略创新活跃

C.跨境资产配置需求提升

D.金融科技赋能投资决策

14.题干：下列选项中，与“证券市场流动性风险”概念最接近的是：

A.上市公司股权质押风险

B.券商资本金不足风险

C.交易清淡导致买卖价差扩大

D.衍生品杠杆过高风险

15.题干：阅读下文，回答问题：

“深圳证监局对辖区证券公司开展‘监管沙盒’试点，允许部分机构在严格风控下测试创新业务模式，如智能投顾、跨境理财等。该举措旨在探索金融科技监管新路径，同时防范系统性风险。”

以下对这段文字概括最准确的是：

A.深圳证监局推动业务创新试点

B.监管科技助力风险防控

C.证券公司业务模式多元化

D.‘监管沙盒’制度设计

三、数量关系（共5题，每题1分）

16.题干：某证券公司2024年净利润同比增长20%，若2023年净利润为5亿元，则2024年净利润为：

A.6亿元

B.6.5亿元

C.7亿元

D.7.5亿元

17.题干：深圳证券交易所主板上市公司中，某行业龙头企业的市盈率（PE）为25，若其2024年每股收益为2元，则当前股价为：

A.50元