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证监局国考终极复习清单（考前10天冲刺版）

一、单选题（共10题，每题1分）

1.关于证券公司监管的基本原则，以下说法正确的是：

A.以行政监管为主，市场自律为辅

B.以风险控制为核心，兼顾创新发展

C.以合规检查为手段，忽略公司治理

D.以行政罚款为主要处罚方式

2.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币：

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事资产管理业务的，其董事、监事、高级管理人员应当具备的条件不包括：

A.3年以上证券从业经验

B.熟悉资产管理业务法律法规

C.具备较强的风险控制能力

D.个人信用记录良好

4.证券公司内部控制制度应当明确的风险控制指标包括：

A.净资本与净资产的比例

B.风险覆盖率

C.资本杠杆率

D.以上都是

5.证券公司合规风控部门的职责不包括：

A.负责合规检查和风险预警

B.制定公司内部控制制度

C.监督业务部门的合规操作

D.直接决定业务审批结果

6.《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的定价方式不包括：

A.集合竞价定价

B.竞价定价

C.协议转让定价

D.固定价格定价

7.证券公司从事自营业务的，其自营业务规模不得超过净资本的：

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

8.证券公司客户资产管理业务中，关于投资范围的规定，以下说法错误的是：

A.可投资于股票、债券、期货等金融工具

B.不得投资于未上市企业股权

C.可投资于境外证券市场

D.投资组合中股票比例不得超过80%

9.证券公司董事会对公司合规经营负有的主要责任是：

A.制定合规管理制度

B.监督合规制度执行

C.直接处理违规行为

D.负责合规培训

10.证券公司发生重大风险事件时，应当立即采取的措施不包括：

A.向中国证监会报告

B.停止相关业务

C.自行调整风险控制指标

D.采取必要的风险处置措施

二、多选题（共10题，每题2分）

1.证券公司净资本的计算公式中，包括的项目有：

A.资产负债表中的资产

B.资产负债表中的负债

C.资本公积

D.可供出售金融资产

2.证券公司内部控制制度应当覆盖的内容包括：

A.风险识别与评估

B.业务流程管理

C.信息披露制度

D.高级管理人员履职

3.证券公司合规风控部门的主要职责有：

A.制定合规检查计划

B.监督业务部门合规操作

C.调查违规行为

D.提出合规改进建议

4.证券公司从事资产管理业务时，禁止的行为包括：

A.向特定客户承诺收益

B.使用客户资产进行不必要的交易

C.泄露客户信息

D.超越授权范围操作

5.证券公司自营业务的风险控制指标包括：

A.风险覆盖率

B.净资本水平

C.资本杠杆率

D.自营业务规模

6.证券公司客户资产管理业务的禁止行为包括：

A.使用非自有资金进行投资

B.未经客户同意动用客户资产

C.投资禁止领域

D.超越投资范围

7.证券公司董事会对公司合规经营负有的责任包括：

A.审议合规管理制度

B.监督合规制度执行

C.任命合规负责人

D.直接处理违规行为

8.证券公司发生重大风险事件时，应当采取的措施包括：

A.立即向中国证监会报告

B.停止相关业务

C.采取风险处置措施

D.自行调整风险控制指标

9.证券公司内部控制制度应当明确的内容包括：

A.风险管理流程

B.业务操作规范

C.内部审计制度

D.高级管理人员履职

10.证券公司合规风控部门的主要职责有：

A.制定合规检查计划

B.监督业务部门合规操作

C.调查违规行为

D.提出合规改进建议

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司净资本不得低于2亿元人民币。（√/×）

2.证券公司董事、监事、高级管理人员应当具备3年以上证券从业经验。（√/×）

3.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%。（√/×）

4.证券公司客户资产管理业务中，股票投资比例不得超过80%。（√/×）

5.证券公司合规风控部门直接决定业务审批结果。（√/×）

6.证券公司首次公开发行股票的定价方式包括集合竞价定价和竞价定价。（√/×）

7.证券公司董事会对公司合规经营负有主要责任。（√/×）

8.证券公司发生重大风险事件时，应当立即采取风险处置措施。（√/×）

9.证券公司内部控制制度应当覆盖风险管理、业务流程、信息披露等方面。（√/×）

10.证券公司合规风控部门的职责包括制定合规管理制度。（√/×）

四、简答题（共5题，每题4分）

1.简述证券公司