企业安全管理体系审查检查清单.docVIP

企业安全管理体系审查检查清单工具模板

一、适用场景与启动时机

本清单适用于企业安全管理体系的系统性审查，涵盖以下场景：

年度体系审核：每年末对安全管理体系运行情况进行全面评估，保证持续合规；

新体系建立后：安全管理手册、程序文件等制度体系初建完成后，验证完整性与可行性；

重大变更前/后：企业组织架构、业务范围、生产工艺、法律法规等发生重大调整时，审查体系适应性；

外部审计配合：应对监管检查、第三方认证机构审核前的内部预审；

/事件复盘：发生安全或未遂事件后，审查体系漏洞并整改完善。

二、审查流程与操作步骤

步骤1：明确审查范围与目标

确定范围：根据审查场景，明确覆盖的业务单元（如生产部门、仓储物流、研发中心等）、体系要素（如组织架构、风险管控、应急管理等）；

设定目标：例如验证体系是否符合GB/T45001标准、是否满足最新法规要求、是否有效控制关键风险等；

成立审查小组：由安全管理部门牵头，成员包括各业务单元负责人、专业技术人员（如安全工程师、设备专家），必要时邀请外部顾问参与。

步骤2：收集资料与准备文件

调取以下资料并整理归档：

安全管理手册、程序文件、操作规程等制度文本；

风险评估报告、隐患排查治理记录、应急预案及演练记录；

员工安全培训档案、特种作业人员资质证书、设备设施检测报告；

近1年安全检查记录、/事件调查报告、合规性评价报告。

步骤3：现场检查与证据收集

方法：结合“查阅资料+现场核查+人员访谈”三种方式：

查阅资料：核对记录是否完整、数据是否准确、流程是否规范（如培训记录是否签到、演练记录是否总结不足）；

现场核查：实地检查设备设施安全防护（如防护罩、急停按钮是否有效）、作业环境（如消防通道是否畅通、危化品存储是否符合标准）、人员操作行为（是否遵守规程、是否佩戴劳保用品）；

人员访谈：随机抽取管理层、一线员工、安全员，询问其安全职责、风险认知、应急处置流程（如“本岗位主要风险有哪些？”“发觉火情如何报警？”）。

步骤4：问题汇总与风险评估

记录不符合项：对检查中发觉的问题，详细描述“不符合事实”“违反条款”（如“未定期开展应急演练，违反《安全生产法》第81条”）；

风险等级判定：根据问题可能导致后果的严重性（人员伤亡、财产损失、违规处罚等）和发生概率，将风险划分为“高、中、低”三级；

分类整理：按“制度缺陷”“执行不到位”“资源不足”“硬件缺失”等维度归类问题，明确整改优先级。

步骤5：制定整改计划与跟踪验证

整改措施：针对每个问题，明确“整改措施”（如“修订应急演练频次要求，每半年至少开展1次”）、“责任人”（如安全主管*工）、“完成时限”；

资源保障：对于需人力、物力支持的问题，协调相关部门提供资源（如采购检测设备、安排专项培训预算）；

验证闭环：整改到期后，审查小组通过复查资料、现场核查等方式确认整改效果，未达标则重新制定计划，直至问题关闭。

步骤6：编制审查报告与持续改进

报告内容：包括审查背景、范围、方法、符合性评价（总体结论）、不符合项清单、整改完成情况、体系改进建议；

评审与发布：报告经审查小组组长、分管领导签字确认后，分发至各相关部门；

体系优化：根据审查结论，更新安全管理手册、修订制度流程，纳入下一年度体系改进计划。

三、安全管理审查检查清单表（模板）

审查模块

检查项目

检查内容

检查方法

符合情况（是/否/不适用）

问题描述

整改责任人

整改期限

组织架构与职责

安全管理机构设置

是否设立独立安全管理部门或配备专职安全人员？

查阅组织架构图、岗位说明书

安全职责分配

各级人员（负责人、部门主管、员工）安全职责是否明确并书面化？

查阅职责文件、访谈相关人员

制度文件管理

制度体系建设

是否覆盖风险管控、隐患治理、应急管理等全要素？是否定期评审（至少每年1次）？

查阅制度文件、评审记录

文件与记录控制

安全记录（培训、检查、演练等）是否规范填写、归档？是否明保证存期限？

抽查10份记录、查阅档案管理

风险管控与隐患排查

风险辨识与评估

是否建立风险清单？是否采用LEC法、风险矩阵法等方法评估风险等级？

查阅风险评估报告、现场核对

隐患排查治理

是否定期开展综合检查（每月1次）、专项检查（如节假日、季节性）？隐患整改是否闭环？

查阅检查记录、整改台账

应急管理与响应

应急预案体系

是否综合预案、专项预案、现场处置方案齐全？是否按规定备案？

查阅预案文件、备案回执

应急演练与评估

是否按计划开展演练（每年至少1次综合演练+2次专项演练）？演练后是否评估并改进？

查阅演练记录、评估报告

培训与能力

安全培训计划与实施

是否制定年度培训计划？是否覆盖新员工、转岗员工、特种作业人员？

查阅培训计划、记录、签到表

员工安全能力

一线员工是否掌握岗位风险、操作规程、应急处置方法？

现场提问、实操考核