基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析王牌题库.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的合规部门主要负责哪些工作？()

A.基金产品的研发与销售

B.基金投资决策与风险管理

C.基金法律法规的制定与实施

D.基金合规风险的识别、评估与控制

2.以下哪项不属于基金合同的内容？()

A.基金的投资目标与投资策略

B.基金的费用与收益分配

C.基金管理人的权利与义务

D.基金投资者的权利与义务

3.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.签署基金合同

B.对基金投资决策进行监督

C.对基金资产进行保管和清算

D.对基金管理人的行为进行审计

4.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的风险等级

B.基金的历史业绩

C.基金的费用结构

D.以上都是

5.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投诉，不予理睬

B.及时处理，给予答复

C.拖延处理，等待投资者自行解决

D.将投诉转交给其他部门处理

6.基金管理人在进行信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.以上都是

7.基金投资人在购买基金产品时，应当注意哪些事项？()

A.基金的风险等级

B.基金的历史业绩

C.基金的费用结构

D.以上都是

8.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息披露制度

D.以上都是

9.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.不得夸大基金产品的收益

B.不得隐瞒基金产品的风险

C.不得进行不正当竞争

D.以上都是

10.基金托管人违反相关规定，应当承担哪些责任？()

A.赔偿投资者损失

B.被监管部门处罚

C.撤销基金托管资格

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应包括哪些方面？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.财务管理制度

D.信息披露制度

E.投资决策制度

12.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些行为是不正当竞争？()

A.对其他基金销售机构进行诋毁

B.采取不正当手段排挤竞争对手

C.利用职务之便为本人或他人谋取不正当利益

D.误导投资者

E.提供虚假宣传材料

13.基金投资人在选择基金产品时，应当考虑哪些因素？()

A.基金的投资目标与风险收益特征

B.基金管理人的信誉与实力

C.基金的费用结构

D.市场环境的变化

E.投资者的风险承受能力

14.基金管理人披露基金信息时，应遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.公开性原则

E.真实性原则

15.基金托管人应当对基金管理人的哪些行为进行监督？()

A.基金投资决策

B.基金资产保管

C.基金费用支付

D.基金信息披露

E.基金风险控制

三、填空题(共5题)

16.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人和基金销售机构在基金运作中应当遵循的原则是__。

17.基金管理人的内部控制制度应当与基金规模、业务范围和风险状况相适应，并遵循__、__、__的原则。

18.基金投资人在购买基金份额时，应当仔细阅读__，了解基金产品的特性、风险和费用等。

19.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当__。

20.基金管理人的信息披露义务包括向投资者披露__、__、__等。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以将基金资产投资于与其有利益冲突的证券。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以对其销售的基金产品进行虚假宣传。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以不进行基金投资指令的复核。()

A.正确B.错误

24.基金投资者在基金份额申购赎回过程中，其个人信息无需得到保护。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的内部控制制度只需针对基金运作的某一环节进行设计。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的信息披露义务包括哪些内容。

27.解释基金托管人职责中“监督基金