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人民币现金及反假自查报告

报告部门：[请填写您的部门名称]

报告日期：[请填写报告日期，格式：YYYY年MM月DD日]

一、自查目的

为贯彻落实国家关于流通中人民币管理及相关反假币工作的法律法规和政策要求，加强本部门/机构人民币现金管理，规范收付款操作，有效防范假币风险，保障人民币信誉和流通秩序，特开展本次人民币现金及反假自查工作。旨在全面摸排人民币现金管理及反假工作现状，发现问题，分析原因，提出整改措施，提升反假能力和水平。

二、自查范围

本次自查涵盖范围包括但不限于：

现金管理：

现金收付、保管、调拨、清点、分发等环节的操作流程与制度执行情况。

现金保管设施（如保险柜）的完好性与安全性。

现金库存量与日清月结制度执行情况。

与上游金融机构（如人民银行发行库、代理行）的业务操作规范性。

反假货币工作：

反假货币知识培训与考核情况。

员工识别人民币真伪的能力与意识。

配备和使用的反假货币器具、设备（如放大镜、紫外验钞机等）的现状与维护保养情况。

发现假币后的报告、上缴流程执行情况。

对客户进行反假货币宣传教育的开展情况。

制度建设与执行：

人民币现金管理及相关反假工作的规章制度、操作规范的建立与完善情况。

规章制度的日常执行与监督检查情况。

三、自查时间

[请填写本次自查的起止日期，格式：YYYY年MM月DD日至YYYY年MM月DD日]

四、自查方式

本次自查采取以下方式进行：

查阅资料：审阅现金管理制度文件、操作流程规定、培训记录、检查记录、假币登记台账等。

现场检查：对现金存放区域、保险柜使用情况、反假工具设备配备使用等进行实地查看。

人员访谈：与相关岗位人员进行访谈，了解日常操作流程掌握情况、反假知识掌握程度及遇到的问题。

操作模拟（可选）：对特定环节进行模拟操作检验。

五、自查情况

(一)现金管理方面

制度执行情况：[例如：现金管理制度基本健全，但在部分环节执行存在偏差，或记录不够规范。]

现金收付操作：[例如：大额现金收付登记较为规范，小额现金收付核对基本到位。]

现金保管与安全：[例如：保险柜使用符合规定，日常锁闭完好，但钥匙管理需进一步加强。]

库存与对账：[例如：库存现金基本符合限额要求，日清月结制度执行良好/有待加强，与账实核对无重大差异。]

与金融机构业务：[例如：与代理行的现金调拨、残损币兑换等操作流程顺畅，符合要求。]

(二)反假货币工作方面

知识与培训：[例如：近半年度组织了反假货币培训，覆盖率XX%，但部分员工实操考核存在不足。]

员工识别能力：[例如：总体识别能力能够满足日常业务需求，但在面对新型假币时需提高警惕性。]

反假工具设备：[例如：验钞机等设备配备齐全且能正常使用，但部分设备保养不到位，放大镜等基础工具配备不足/老化。]

假币发现与报告：[例如：发现假币及时上缴并登记，流程规范。]

客户宣传教育：[例如：在营业窗口有反假宣传资料，但主动向客户普及反假知识的频率有待提高。]

(三)制度建设与执行方面

制度完整性：[例如：现有制度基本覆盖现金管理及反假工作关键环节，但部分内容需根据最新法规进行更新。]

制度执行监督：[例如：定期开展内部检查，但检查的深度和频次有提升空间。]

六、存在问题

根据本次自查，发现存在以下主要问题：

[问题一：具体描述，例如：部分一线员工对第五套人民币最新版假币的识别特征掌握不够熟练。]

[问题二：具体描述，例如：部分时段现金箱/保险柜钥匙管理存在非专人负责的情况，增加了安全隐患。]

[问题三：具体描述，例如：部分反假验钞机键盘较脏，虽能识别但影响用户体验，且日常清洁维护记录不连续。]

[问题四：具体描述，例如：关于假币(confiscation)后的上传流程记录不够电子化、规范化。]

[问题五：具体描述，例如：宣传资料陈旧，客户反假货币知识普及形式较为单一。]

七、整改措施

针对上述存在的问题，提出以下整改措施：

针对问题一：[例如：制定专项培训计划，重点加强对第五套人民币最新版假币图片、特征及鉴别方法的实操培训与考核，确保100%过关。]

针对问题二：[例如：立即规范钥匙管理，确保保险柜钥匙由指定专人保管使用，建立严格借用登记制度，严禁非授权人员接触。]

针对问题三：[例如：要求相关部门每日对验钞机进行清洁消毒，建立电子台账记录清洁维护情况，并安排定期专业维护。]

针对问题四：[例如：修订假币处理操作规程，明确各环节责任人，推广使用电子化登记系统进行假币上缴报告。]

针对问题五：[例如：更新宣传栏内的反假货币知识内容，制作更生动形象的宣传折页，并在营业期间由专人向客户讲解。]

持续改进：[例如：将反假货币培训纳入常态化考核，定期组织自查或邀人检查，确保各项整改措施落到实处并形成长效机制。