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金融业务合规核心承诺书（3篇）

金融业务合规核心承诺书篇1

1.总则

本人/本单位（以下简称承诺人）为严格遵守国家金融法律法规及相关政策规定，维护金融市场秩序，保障客户合法权益，特作出如下承诺。

2.承诺事项

2.1承诺人承诺严格遵守《_________银行业监督管理法》《_________反洗钱法》等金融法律法规，以及监管机构发布的各项规章制度。

2.2承诺人承诺在业务经营中，坚持合法合规原则，审慎开展金融业务，保证业务活动符合宏观审慎管理要求。

2.3承诺人承诺建立健全内部控制体系，完善风险识别、评估、监测和处置机制，保证风险管理体系有效运行。

2.4承诺人承诺严格执行客户身份识别、客户信息保护等制度，防范金融风险和操作风险。

2.5承诺人承诺业务操作符合行业规范，服务质量达到__________指标达到GB/T__________标准，保证客户利益不受损害。

2.6承诺人承诺定期开展合规培训和自查自纠，及时消除合规风险隐患。

2.7承诺人承诺积极配合监管机构的监督检查，如实提供相关资料，不得隐瞒或提供虚假信息。

3.双方责任

3.1承诺人若违反本承诺书所述内容，愿意承担相应的法律责任，包括但不限于监管处罚、经济赔偿等。

3.2监管机构有权对承诺人的合规情况进行监督和检查，并依据相关法规采取必要措施。

4.附则

4.1本承诺书自双方签字之日起生效。

4.2本承诺书有效期自__________至__________。

4.3本承诺书一式两份，承诺人和监管机构各执一份，具有同等法律效力。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

金融业务合规核心承诺书篇2

为规范__________行为，特制定本承诺书。承诺书内容

一、行为准则

1.1严格遵守国家法律法规及行业监管规定，保证所有业务活动合法合规。

1.2坚持诚信经营原则，杜绝任何形式的欺诈、误导或虚假宣传行为。

1.3强化内部管理，建立健全业务操作流程，保证各项业务规范、有序进行。

1.4积极参与行业自律，自觉接受监管部门的监督和指导，及时整改发觉的问题。

1.5加强员工培训和教育，提升员工合规意识和业务能力，防范操作风险。

二、具体承诺

2.1承诺严格遵守反洗钱法律法规，建立健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存制度，及时向监管部门报告可疑交易。

2.2承诺在业务推广过程中，真实、准确、完整地披露产品信息，包括风险等级、收益情况、费用扣除等，保证客户充分知晓产品特性。

2.3承诺严格遵守公平交易原则，不得利用市场优势地位损害客户利益，不得进行不正当竞争或垄断市场行为。

2.4承诺建立健全内部控制机制，对关键业务环节进行重点监控，防范内部欺诈、职务侵占等风险。

2.5承诺对客户信息严格保密，未经客户授权不得泄露客户信息，保证客户信息安全。

三、监督机制

3.1设立合规管理部门，专门负责本承诺的落实和监督，__________部门负责本承诺的落实。

3.2定期开展合规自查，对业务活动进行全面排查，及时发觉并整改合规问题。

3.3建立健全合规举报制度，鼓励员工和客户举报违规行为，对举报线索及时调查处理。

3.4加强与监管部门的沟通，及时知晓监管政策变化，保证业务活动符合监管要求。

3.5对违反本承诺的行为，将严肃追究相关责任人的责任，包括但不限于经济处罚、行政处分等。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

金融业务合规核心承诺书篇3

根据__________协议合同要求

1.基本规定

1.1本承诺书由__________（以下简称“承诺方”）签署并作出，旨在明确承诺方在履行__________协议合同（以下简称“协议”）过程中，就合规经营及相关义务的遵循与保证。

1.2承诺方确认已充分理解协议内容及本承诺书各项条款，并自愿接受其约束。承诺方承诺以诚实信用原则履行本承诺书项下义务，并保证其所有行为及经营活动均符合相关法律法规及监管要求。

1.3本承诺书所称“法律法规”包括但不限于_________法律、行政法规、部门规章、地方性法规及司法解释，以及协议签订地及履行地的其他有效法律规范。

2.核心义务

2.1合规经营

承诺方承诺在协议履行过程中，所有业务活动均严格遵守国家及地区关于金融业务的法律法规，包括但不限于《商业银行法》《证券法》《反洗钱法》及__________行业监管规定（以下简称“行业监管规定”）。承诺方将保证其业务操作符合__________指本承诺书涉及的特定技术标准，并定期接受监管机构的审查与评估。

2.2反洗钱与客户身份识