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基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案(新版)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于基金合同的主要当事人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金份额持有人

2.基金资产净值是指什么？()

A.基金资产总额减去基金负债

B.基金资产总额加上基金负债

C.基金资产总额除以基金份额

D.基金负债总额减去基金资产总额

3.开放式基金的赎回费用通常按照什么方式收取？()

A.固定费用

B.比例费用

C.固定费用加比例费用

D.无需支付费用

4.下列哪个指数通常被认为是反映股票市场整体表现的指数？()

A.上证50指数

B.沪深300指数

C.中小板指数

D.创业板指数

5.基金管理人的核心职责是什么？()

A.负责基金销售

B.负责基金投资决策

C.负责基金资产清算

D.负责基金信息披露

6.以下哪项不属于基金的风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.管理人风险

7.基金托管人的主要职责是什么？()

A.负责基金资产投资决策

B.负责基金份额登记

C.负责基金资产清算

D.负责基金信息披露

8.以下哪个不属于基金的收益来源？()

A.基金分红

B.基金投资收益

C.基金管理费

D.基金托管费

9.封闭式基金的交易价格通常受什么因素影响？()

A.基金净值

B.市场供求关系

C.基金分红

D.基金期限

10.基金份额净值是指什么？()

A.基金资产总额除以基金份额

B.基金资产总额减去基金负债除以基金份额

C.基金负债总额除以基金份额

D.基金管理费用除以基金份额

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金投资风险的类型？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

E.操作风险

12.基金管理人的职责主要包括哪些方面？()

A.基金投资决策

B.基金份额登记

C.基金资产保管

D.基金信息披露

E.基金销售

13.开放式基金与封闭式基金的主要区别有哪些？()

A.基金份额是否可赎回

B.基金规模是否固定

C.基金交易价格是否固定

D.基金份额交易是否在交易所

E.基金份额持有人是否直接参与基金管理

14.以下哪些属于基金资产配置的考虑因素？()

A.市场环境

B.投资者风险承受能力

C.基金合同规定

D.基金投资目标

E.基金规模

15.基金托管人的职责包括哪些？()

A.负责基金资产保管

B.负责基金份额登记

C.负责基金资产清算

D.负责基金信息披露

E.负责基金投资决策

三、填空题(共5题)

16.基金投资管理人在基金运作中承担着基金投资决策的核心职责，其职责包括但不限于基金资产配置、投资组合构建、投资组合调整等。

17.基金份额净值是计算基金份额转让价格、投资者申购和赎回基金份额的重要依据。

18.基金管理人的合规部门负责监督基金管理人的各项业务活动，确保其符合法律法规和公司内部规章制度。

19.基金托管人按照规定和基金合同的约定，对基金管理人的投资运作进行监督，确保基金财产的安全。

20.开放式基金允许投资者在基金管理人规定的开放时间内，按照基金份额净值申购或赎回基金份额。

四、判断题(共5题)

21.基金投资组合的收益主要来源于股票和债券的收益。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的合规部门负责制定基金公司的内部规章制度。()

A.正确B.错误

23.封闭式基金的交易价格与基金净值完全一致。()

A.正确B.错误

24.基金份额净值越高，基金的单位投资价值就越高。()

A.正确B.错误

25.基金托管人可以对基金管理人的投资决策进行直接干预。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金投资组合的基本原则。

27.什么是基金管理人的信息披露义务？

28.基金托管人在基金运作中的主要职责是什么？

29.为什么说基金是投资者参与证券市场的重要工具？

30.简述基金销售适用性原则。

基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案(新版)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】基金合同的主要当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人