2019年上半年基金从业《基金法律法规》真题汇编答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。

Ⅰ基金合同草案

Ⅱ基金托管协议草案

Ⅲ招募说明书草案

Ⅳ基金验资报告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：

根据题干所述，基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括基

金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案。因此，正确答案为D，即Ⅰ、Ⅱ

、Ⅲ。而基金验资报告不属于申请注册文件的内容。

2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（）。

A、不得登陆专业人士的推荐性文字

B、不得和基金招募说明书同时刊登

C、不得有选择性的披露重大信息

D、不得预测基金的投资业绩

解析：

基金宣传推介材料可以与基金招募说明书同时刊登，因此选项B表述错误。关于基

金宣传推介材料的禁止性规定包括不得虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；不得预

测基金的投资业绩；不得违规承诺收益或承担损失；不得诋毁其他基金管理人、基

金托管人或基金销售机构等。同时，宣传推介材料需真实、准确，与基金合同、招

募说明书相符，并特别注意语言表述的准确性，避免使用夸大、片面或误导性的表

述。因此，A、C、D选项均正确，而B选项错误。

3、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）。

Ⅰ营造公司合规文化

Ⅱ参与