2025年企业合规师考试题库（附答案和详细解析）（1110）.docxVIP

企业合规师考试试卷

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

根据《合规管理体系要求及使用指南》（GB/T35770），企业合规管理的核心原则是？

A.独立性原则

B.全面性原则

C.动态性原则

D.协同性原则

答案：A

解析：GB/T35770明确规定，独立性原则是合规管理的核心，要求合规管理部门独立于业务部门，确保监督的客观性；全面性、动态性、协同性是补充原则，非核心。

下列哪类主体不属于《反不正当竞争法》规定的商业贿赂对象？

A.交易相对方的工作人员

B.受交易相对方委托办理相关事务的单位或个人

C.利用职权影响交易的单位或个人

D.交易相对方的合作客户（非决策方）

答案：D

解析：商业贿赂对象需是“能够影响交易决策的单位或个人”（《反不正当竞争法》第7条）。交易相对方的合作客户若不参与决策，则不属于贿赂对象；A、B、C均为法律明确规定的对象。

根据《个人信息保护法》，企业收集个人信息时无需取得用户单独同意的场景是？

A.向第三方共享个人信息

B.将个人信息用于超出原收集目的的用途

C.基于用户主动填写的联系方式发送产品通知

D.处理敏感个人信息

答案：C

解析：《个人信息保护法》第13条规定，“为订立、履行个人作为一方当事人的合同所必需”的信息处理无需单独同意（如用户主动提供联系方式用于通知）；A、B、D均需单独同意。

企业合规风险评估的核心环节是？

A.制定风险应对计划

B.识别、分析、评价风险

C.建立风险数据库

D.跟踪风险变化

答案：B

解析：合规风险评估的流程包括风险识别、分析、评价（ISO31000），这是评估的核心；A、C、D是后续或辅助环节。

下列行为中，属于《反垄断法》禁止的横向垄断协议的是？

A.竞争对手之间达成固定商品价格的协议

B.供应商与经销商达成最低转售价格协议

C.企业与关联公司共享技术信息

D.行业协会发布市场行情分析报告

答案：A

解析：横向垄断协议指具有竞争关系的经营者之间的协议（如固定价格）；B是纵向协议，C是正常合作，D是行业信息共享，均不违法。

企业合规举报机制的关键要求是？

A.强制要求实名举报

B.由业务部门直接处理举报

C.对举报人身份严格保密

D.仅受理重大合规问题举报

答案：C

解析：《企业境外经营合规管理指引》要求举报机制需“保护举报人信息”；A（可匿名）、B（需独立部门处理）、D（应覆盖所有合规问题）均错误。

企业合规管理体系有效性评价的主要依据是？

A.行业平均水平

B.股东满意度

C.监管部门检查结果

D.GB/T35770标准

答案：D

解析：GB/T35770是我国合规管理体系的国家标准，明确了有效性评价的指标和方法；A、B、C是参考因素，非主要依据。

企业合规文化的核心特征是？

A.仅要求合规部门遵守规则

B.全员主动参与合规

C.以惩罚违规行为为主要手段

D.合规要求低于业务目标

答案：B

解析：合规文化强调“从高层到基层的全员合规意识”（OECD《合规管理指南》）；A、C、D均违背文化建设的本质。

跨境数据传输时，企业无需满足的条件是？

A.通过国家网信部门安全评估

B.获得个人信息主体单独同意

C.与接收方签订标准合同

D.数据接收方所在国无数据保护要求

答案：D

解析：《数据安全法》第31条规定，跨境数据传输需满足安全评估、认证或标准合同等条件，且需考虑接收方国家的保护水平；D错误，因需评估接收方保护能力。

企业合规整改的重点是？

A.更换合规部门负责人

B.暂停所有涉事业务

C.完善制度并追究责任

D.仅提交书面整改报告

答案：C

解析：合规整改需“制度完善+责任追究+措施落实”（最高检企业合规改革试点要求）；A、B、D均未触及整改核心。

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

企业合规管理体系的三大支柱包括？（）

A.合规制度

B.合规流程

C.合规文化

D.合规考核

答案：ABC

解析：GB/T35770提出“制度-流程-文化”是合规管理的基础支撑；考核是保障措施，非支柱。

根据《反不正当竞争法》，下列属于商业贿赂的行为有？（）

A.向交易对方员工赠送超出正常礼尚往来的购物卡

B.为交易对方高管子女提供免费留学机会

C.按市场价格向交易对方支付佣金并如实入账

D.通过第三方中介向交易对方输送利益

答案：ABD

解析：商业贿赂包括财物（A）、非财物利益（B）及通过第三方的间接贿赂（D）；C是合法佣金（需如实入账），不构成贿赂。

数据合规中的“最小必要”原则要求企业？（）

A.收集的数据类型与业务需求直接相关

B.收集的数据数量不超过实现目的所需

C.存储数据的期限不超过必要时间

D.向所有员工开放数据访问权限

答案：A