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合规投资风险管理承诺书5篇

合规投资风险管理承诺书第（1）篇

承诺书编号：__________。

1.定义条款

1.1本承诺书中的“投资风险”指因市场波动、政策变化、经营不善等原因导致投资本金或收益遭受损失的可能性。

1.2“风险评估报告”指本承诺涉及的特定投资项目的风险分析及评估结果。

1.3“内部控制制度”指本承诺涉及的特定投资决策流程及监管机制。

1.4“合规审查流程”指本承诺涉及的特定投资项目的法律合规性审查程序。

1.5“信息披露义务”指本承诺涉及的特定投资项目的信息透明度及报告要求。

2.承诺范围

2.1实施主体

2.1.1承诺人承诺本人及所属机构将严格遵守本承诺书各项条款，保证投资行为的合规性及风险可控性。

2.1.2承诺人承诺本人及所属机构将建立健全投资风险管理机制，明确责任主体及操作流程。

2.1.3承诺人承诺本人及所属机构将定期开展内部审计，保证各项投资风险管理措施的有效性。

2.2实施对象

2.2.1承诺人承诺本人及所属机构将针对所有投资项目进行风险评估，保证投资决策的科学性及合理性。

2.2.2承诺人承诺本人及所属机构将严格按照风险评估报告中的建议进行投资，避免盲目决策。

2.2.3承诺人承诺本人及所属机构将及时披露投资项目的风险信息，保证投资者知情权。

2.3实施标准

2.3.1承诺人承诺本人及所属机构将严格遵守《___________________法》第__条等相关法律法规，保证投资行为的合法性。

2.3.2承诺人承诺本人及所属机构将按照行业规范及监管要求，制定并执行投资风险管理标准。

2.3.3承诺人承诺本人及所属机构将定期更新投资风险管理标准，以适应市场变化及监管要求。

3.保障机制

3.1资金保障

3.1.1承诺人承诺本人及所属机构将设立专项投资风险准备金，用于应对投资损失。

3.1.2承诺人承诺本人及所属机构将严格按照风险评估报告中的建议进行资金配置，保证投资资金的安全。

3.1.3承诺人承诺本人及所属机构将定期审查资金使用情况，保证资金保障措施的有效性。

3.2人员保障

3.2.1承诺人承诺本人及所属机构将配备专业的投资风险管理团队，负责风险评估、监控及处置工作。

3.2.2承诺人承诺本人及所属机构将定期对投资风险管理团队进行培训，提升其专业能力及风险意识。

3.2.3承诺人承诺本人及所属机构将建立人员考核机制，保证投资风险管理团队的责任心及执行力。

3.3技术保障

3.3.1承诺人承诺本人及所属机构将采用先进的风险管理技术，提升风险评估及监控的准确性。

3.3.2承诺人承诺本人及所属机构将建立数据管理系统，保证投资风险数据的完整性和安全性。

3.3.3承诺人承诺本人及所属机构将定期更新风险管理技术，以适应市场变化及监管要求。

4.违约认定

4.1轻微违约

4.1.1承诺人承诺本人及所属机构如未按照承诺范围实施投资风险管理措施，但未造成重大损失，属于轻微违约。

4.1.2轻微违约情形下，承诺人承诺本人及所属机构将立即整改，并承担相应的违约责任。

4.1.3轻微违约情形下，承诺人承诺本人及所属机构将向监管机构报告，并接受其监督。

4.2重大违约

4.2.1承诺人承诺本人及所属机构如未按照承诺范围实施投资风险管理措施，造成重大损失或影响投资者权益，属于重大违约。

4.2.2重大违约情形下，承诺人承诺本人及所属机构将承担相应的法律责任，并接受监管机构的处罚。

4.2.3重大违约情形下，承诺人承诺本人及所属机构将向投资者赔偿损失，并接受其诉讼。

5.争议解决

5.1协商

5.1.1承诺人承诺本人及所属机构如与其他相关方发生争议，将首先通过协商解决。

5.1.2承诺人承诺本人及所属机构将积极寻求双方都能接受的解决方案，避免争议升级。

5.1.3承诺人承诺本人及所属机构将保留协商记录，作为争议解决的依据。

5.2仲裁

5.2.1承诺人承诺本人及所属机构如协商不成，将提交仲裁机构进行仲裁。

5.2.2承诺人承诺本人及所属机构将遵守仲裁机构的裁决，并承担相应的法律责任。

5.2.3承诺人承诺本人及所属机构将保留仲裁记录，作为争议解决的依据。

5.3诉讼

5.3.1承诺人承诺本人及所属机构如仲裁不成，将依法向人民法院提起诉讼。

5.3.2承诺人承诺本人及所属机构将遵守人民法院的判决，并承担相应的法律责任。

5.3.3承诺人承诺本人及所属机构将保留诉讼记录，作为争议解决的依据。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

合规投资风险管理承诺书第（2）篇

承诺方：____